文件管理制度篇1

保密工作事关国家安全和利益。根据中共中央《关于加强新形势下保密工作的决定》与《中华人民共和国保守国家秘密法》精神，局党组主要领导及成员历来高度重视保密工作，始终把保密工作摆上主要领导的重要议事日程，并列入年终各科工作目标考核之中，做到与全局工作同时布置、检查、总结、评比。并针对人事变动，及时对局保密工作领导机构进行调整，明确单位党政主要负责人对保密工作负总责，分管领导负具体责任，各职能科室各司其责，真正对保密工作做到一级管一级，一级对一级负责，层层落实保密责任，做到机构、责任、措施、人员四到位。

二、加强对人员的保密教育和管理

（一）我局根据保密工作规定，进一步完善了《保密工作制度》、《人员保密管理制度》、《保密宣传教育制度》、《计算机保密管理制度》、《要害部位保密安全管理制度》、《传真机、复印机等办公自动化设备保密管理制度》、《会议保密制度》、《送阅、传阅文件保密制度》、《档案保密管理制度》等保密工作规章制度，进一步加强了保密工作制度建设，使保密工作有据可依、有章可循，严格按制度规范办事程序。

（二）对人员通过以会代训、个人自学等形式提高人员保密工作素质。2009年我局处级以上领导干部及人员都与市委保密委员会签定了责任状。

三、加强对保密重点部位的安全管理

（一）为真正做到“保守机密慎之又慎”，我局结合部门的特点与实际情况，确定档案室、计算机系统，财务、审计资料及票证五个保密重点部位，并列入局要害部位管理之中切实加强防范。

（二）根据业务工作特点对与非计算机予以明确区分，确定人事、财务专用电脑、办公文件制作专用电脑共3台计算机为处理内部单位保密信息计算机，做到与局域网脱离连接，同时规定不准上因特网以防失泄密；其次是对计算机逐台设置开机密码，重要目录设置密钥口令进行身份认证，对计算机病毒进行查毒杀毒。加强电脑资料的保管，未经单位领导同意，严禁将单位软件资料打印或拷贝给外单位人员。

（三）加强对机和磁介质的维修保密管理。当机和软、硬盘、移动磁盘发生故障时，由办公室查明原因及具体情况后，联系专业电脑公司派技术人员直接上门到单位对故障机和磁介质进行现场维修，以确保秘密信息不被泄密和被窃。

文件管理制度篇2

Abstract：Documentmanagementisanimportantpartofprojectqualitymanagementandthebasisofqualitysystemimplementationandmaintenanceofeffectiveness.Byanalyzingthedocumentmanagementmodeandcontrolrequirementsofnuclearpoweroperatingunits，thispapersummarizedthedocumentmanagementandcontrolexperienceofnuclearpowerengineeringproject，atthesametimepointsoutthedifficultiesofdocumentmanagementandcontrolandthesolutions.

关键词：核电；文档管理；文件控制

Keywords：nuclearpower；documentmanagement；documentcontrol

中图分类号：C931.9文献标识码：A文章编号：1006-4311（2015）26-0016-02

0引言

文档管理指文档、电子表格、图形和影像扫描文档的存储、分类和检索，是企业重要的智力资产。同时，文档管理与控制是质量体系标准中不可剪裁的要素，是质量体系实施并保持有效性的基础。文档管理水平的优劣不仅对工程项目的质量管理、成本控制、进度控制、项目经验的总结以及项目管理水平有着直接影响，而且还直接关系到归档文件的质量。核电站工程建设项目规模大，周期长，建设期间产生大量的工程信函、技术文件、竣工资料、工程照片及视频文档，如何确保所有文件能够及时、准确地分发到各有关部门并完整保存而避免文件的散失，有效的文档管理与控制措施是最重要形式。因此，建立健全文档管理与控制体系并保证该体系有效运行尤其重要。

当前，核电运营单位在充分总结各项目文档管理经验的基础上，同时结合自身特点，建立起一套适合自身的文档管理与控制体系，同时综合运用文档管理系统，实现了对文档全过程管理和控制以及文档管理一体化的目标，为核电站的稳定、高效、安全运行提供了保障。下面以福建宁德核电有限公司（以下简称宁德核电）的文档管理与控制为例，说明文档管理与控制的重点及难点。

1核电项目文档管理与控制保障措施

为保障文档有效运行，宁德核电设立了专门的文档管理部门作为文档归口管理的专门机构，负责对文档管理与控制工作进行统筹规划、组织协调和监督指导。同时，文档管理部门制定了一系列的保障措施，对项目文件从产生、整理、保存到归档、销毁整个流程进行有效控制。

1.1构筑规范化文件控制体系文档管理部门坚持“质量第一、效率第一”的原则开展文档管理与控制工作，做到“不放过任何一份不合格的文件，不拖延任何一份合格文件”，为现场工作的有效开展提供了有力保障。同时，为了确保所有文件能够及时、准确地分发到各有关部门，文档管理部门采取了接收、分发统一控制的措施。一方面，编制并了一系列管理程序如《文档收发控制》、《文件的产生》等，规定所有文件包括从外部接收的和对外发送的文件必须首先交由文档管理部门统一处理，同时编制了文件处理流程管理程序如《技术支持文件处理流程》、《信函处理流程》、《内部文件处理流程》等，规范了各类文件的处理流程，保证了文件的高效流转。另一方面，将传真、邮寄、电子邮件等文件收发途径纳入统一控制范围，把文件的进出口渠道都归口控制起来，从而建立起专业化收发控制体系。

1.2打造高素质的文件控制队伍为强化文档管理与控制的组织建设，保证文件控制体系的正常运行，文档管理部门设立专职的文控人员，统一管理公司内外所有文件的流转。通过参与系统开发定制、建立数据库文件分类平台、编制一系列项目文档控制程序以及对相关文控人员进行多方面培训，从而不断提高员工自身素质和工作技能。

1.3动态控制，信息化运作文件控制是对文件全阶段、全过程的动态控制，以保证能随时查询、检索所需的文件、资料，实现文件的模块化、程序化管理。为此，文档管理部门综合运用文档管理系统对产生的文件进行控制和管理，最大限度的保证了文件的完整性、文件流程的通畅性；同时通过系统将文件模块化，最大限度的提高了文件查找的准确性，使员工能及时、准确的查找到所需的文件，从而提高工作效率。截至目前，文档管理部门通过文档管理系统共接收处理各类文件37余万份，档案约3000余卷，图书资料1800多份，涉及信函、技术文件、程序、合同、内部文件等。同时，通过建立数据接口、电子卫星库等措施，用户直接通过系统即可迅速查询到所需文件，以前需几分钟才能查询到的文件，现在仅需1分钟即可，大大提高了效率。

1.4将文档管理与控制纳入技术管理文档管理部门从文件的产生、流转、作废、销毁等全过程对文件进行严格把关。同时，为提高母本文件接收的质量和效率，文档管理部门全面参与到对母本文件的文档审查工作中，并于2012年开始启动母本文件接收前文档审查工作，现已完成DWW、SDA、LNA、LNC等4个机组共300个系统的母本文件接收和审查工作。同时逐渐建立和完善了审查规范和标准，从文档方面严格把关文件的质量，提高了母本文件接收的质量和效率，错误率降低到5%以下，为公司全体员工更高效、便捷的利用文件提供了保障。

2核电工程项目文档管理与控制的重点

2.1文档一体化与前端控制文档一体化是现代文档管理中一种先进的管理模式，强调电子文件全过程管理的连续性和信息记录的完整性，将传统的档案管理延伸到文件管理的过程中，从而实现文件的全过程管理。而前端控制是文档一体化的重要组成部分，要求档案人员对文件管理工作提前介入，以保证文件管理的质量，并使文件管理阶段的成果为后续档案管理所利用。

核电工程项目文档管理是项目管理中的一个重要模块，文档一体化（也就是档案的全程管理）尤为重要。实践证明，文档一体化是工程项目文档管理与控制所必要的，行之有效的工程项目文档管理与控制在工程档案管理中充当了前端控制的作用，只有在文件形成之初就控制好文件的质量，才能为档案的后续管理做好准备，才能构建项目质量管理体系。

宁德核电通过开展文档业务流程重组，规范文档元数据，统一文档管理体制、统一文档组织机构、统一文档管理制度、统一文档管理系统、统一文档编码制度，实现文档一体化管理。例：《卫星文件库检查报告》文件编号及档案号均为012-AB-R-2015-ODI-016，文件产生前即确定文件编码和格式，文件产生时，档案管理阶段文件级元数据同时产生。同时，通过文档管理前移，将文档管理纳入合同管理，在合同条款中增加文档管理标准和要求，加强文档前端控制。

2.2搭建文档综合信息平台现代信息技术的飞速发展，随之而来的是电子文件的大量产生，办公自动化、无纸化办公等理念不断深入到各行各业中。对核电项目文档管理部门来说，如何更加有效地管理和控制这些电子文件，使用先进的文档管理软件，实行电子化、网络化管理，是实现核电项目文档有效控制的重要手段。

宁德核电文档管理系统覆盖了核电建造阶段文件、档案的全过程管理，涵盖从文件产生、流转、分发控制、归档、整理、数据库管理和利用等全过程管理，系统包含了文件管理、档案管理、文档查询和利用、数据统计和报表生成、文档借阅管理、电子文件安全性控制、VPN远程访问、用户自定义授权管理、系统日志管理、系统权限管理等功能，在功能上体现了文件的科学分类、文件动态管理，文件的有效利用，文件的安全保密等。同时，文档管理系统还根据文档的种类、来源、用途等建立清晰、合理的项目文档目录树结构，最大限度地提高了文档查找的准确性和及时性，实现了项目文档全过程的追踪和查询，而且系统由专人维护，从而保证了文档的安全性。

2.3完善文档管理控制体系核电工程项目中，文件控制工作是项目的管理体系能够正常运行的最基本的条件，每一个环节的顺利进行都离不开文件控制工作，文件控制工作贯穿项目的始终。因此，建立一套完整的文件控制体系尤为重要。具体来说，首先，文档管理部门根据标准及本单位实际建立一系列通用的文档控制体系；其次，文档控制人员要根据项目性质，在通用标准程序文件的基础上编制项目文档控制程序文件，内容涵盖了文件控制、档案管理、图书管理、文档服务、保密制度五个方面，如《文档政策》、《文档收发控制》、《文件的产生》、《档案管理细则》等等，建立了统一的文档管理程序，切实提高项目文档管理水平，满足竣工验收要求。

3文档管理与控制的难点及解决方法

3.1项目文档过程管理缺失核电项目文件档案的产生部门众多，涉及工程设计、设备制造、现场施工、调试运行等方方面面，接口十分复杂；加上核电建设周期长，归档文件产生起始、结束时间的跨度大，文件本身质量难以持续保持。文档管理部门作为“事后把关”，对于已经形成的错误文件难以推动整改。解决方法：文档工作前移，加强前端控制，在文件形成之初就宣贯文档政策，强调文件质量，从源头对文件进行控制，提前介入分包商的文档控制。如宁德核电为加强各部门文档管理，提高归档文件质量，于各部门设置一名文档经理，并配备一名兼职文档管理员，并定期进行培训。以前需要半年才能完成的归档工作，现在2个月就能完成，大大提高了文件归档的质量和效率。

3.2文档管理系统功能改进文档管理系统是文档和其他系统非结构化数据的存储系统，已经成为公司文件控制和档案管理必不可少的系统。随着核电站由建造阶段转向调试、运营阶段，系统的功能已经不能满足日益增长的文档需求，迫切需要补充完善，同时系统还存在多系统并存、文件入口多、文档下载、打印未加以控制、文件安全和保密性等问题。解决方法：将各系统加以集成，改变多入口的状况，将相同处理流程的文件数据集中到一起，实现文件的跨类检索。同时优化系统功能，对系统中的文件进行控制，并设置访问权限，实现文件的受控打印、下载，另外，还应设置服务器空间自动预警，数据自动备份机制，增加DAS系统维护人员，定期进行检测，保证系统及其数据的安全。

3.3业务部门文档人员变动频繁核电工程项目各业务部门文档人员能力不足，变动频繁，文档检查的意识和动力不足，把关不严。解决方法：加强各业务部门文档管理人员培训，设置专职文档管理人员，定期进行监督和检查。

3.4经验反馈机制不健全目前各核电生产运营单位信息共享经验不足，文档管理中的经验教训未能及时反馈到各核电基地加以运用。解决方法：加强各核电营运单位沟通交流，定期组织交流会（如季度会议等），建立文档经验反馈平台，技术上实现信息共享。

4结论和建议

通过文档全过程管理和控制以及文档管理一体化和信息化的实施，以标准化、专业化为基础，降低了工程建设的成本，减少了人力的投入，强化资源共享，提高了文档的利用率，提升了工作效率；文档管理前端控制及标准化的实施，有效地提高了文件的质量，为后续调试及运营提供有力的文件支持。目前文档管理与控制还存在一些不足，加强人员的专职化和优化文档管理系统，建立健全经验反馈系统，将能更好地促进文档为核电工程的服务。

参考文献：

[1]岭澳核电工程实践与创新・质量保证卷文档管理卷[M].北京：原子能出版社.

[2]韩国先，雷振.文档管理的控制要素-岭澳核电站的文档一体化管理.

文件管理制度篇3

机要文件管理工作，是各级党委办公室的一项重要工作，党中央确定的路线、方针、政策就是通过机要文件这个红色通道，迅速传达到每个基层组织和全体党员，从而实现党对各级组织的领导。因此，机要文件管理绝不是一般性工作，而是党政机关实施领导，沟通机关内外，联系上下左右的纽带。因此，机要文件管理工作是党交给我们的一份永远需要做好的答卷。文秘站出品

当前，西方敌对势力对我实行“西化”、“分化”的图谋一刻也没有改变，他们要在政治、经济、军事、外交、科技等方面与我们进行的窃密与保密的斗争日益激烈，党的机要文件往往成为境内外敌对势力窃密的重点。对此，我们必须要有高度的政治警觉，牢固树立保密意识，一丝不苟地做好党的机要文件管理工作。20__年，我县被评为全市机要文件管理工作先进单位，在此将我们的做法作以介绍，愿与大家共同探讨学习。

一、领导重视，是搞好机要文件保密安全的前提文秘站出品

两年前，我县没有专用机要文件室，文件柜一直沿用80年代的木柜，其它的硬件设施几乎是个空白。同时文件管理人员不固定，文件管理常常出现脱节现象，对机要文件的保密安全构成严重威胁。对此，在全省机要文件保密安全检查时，省委办公厅、市委办公室都提出了批评，并把我县列为全省重点整改单位。这种局面引起了县委领导的高度重视，县委常委、县委办公室主任王中义同志立即把机要文件管理工作列入重要工作日程，在县委常委会上作了专题汇报。提出了县委领导要带头遵守机要文件的管理制度，带头清退机要文件，并多次在县委办公室主任办公会上安排部署加强机要文件管理工作，从而保证了经费和人员到位，为我们做好机要文件管理工作提供了有力的保障。为了使这项工作做得实而又实，细而又细，主任经常到机要文件室实地检查工作，定期听取工作汇报，提出指导性地工作意见，对于工作中出现的问题及时加以解决。主任时常找机要员谈心，在嘘寒问暖中了解机要员工作中有什么阻力，生活上有什么困难，待遇上有没有应该解决的而未解决的难题，并一一作出解答。在日常工作中，他强调指出作为一名机要员必须具备“三种精神”，即：不计报酬、乐于吃苦、默默奉献的“老黄牛”精神；不计名利、扎实工作、脚踏实地的“马前卒”精神；不计得失、忠于职守、认真负责的“螺丝钉”精神。由于领导重视，我县机要文件管理工作发生了质的变化。一是形成了一套以“提高文件利用效率，保证文件运转安全”为目的的机要文件管理机制，既充分发挥党的文件效用，又保证了文件安全。二是明确一名机要员（副主任科员）负责机要文件管理工作，确保机要文件有人管，有人问。三是我们落实了机要员岗位津贴每月100元，极大地调动了工作积极性。四是县机要局专门设立一间机要文件室，配置了“三铁两器一机”即：铁门、铁窗、铁柜、报警器、灭火器、电话机,这些硬件的配置，为机要文件管理人员创造了良好的工作环境，为提高机要文件保密安全打下了坚实的基础。

二、完善制度，是搞好机要文件保密安全的保障文秘站出品

俗话说没有规矩不成方圆。机要文件管理工作是一项政治性、保密性、技术性很强的工作，为了使机要文件管理有章可循，我们根据上级要求和工作实际，从抓制度入手，使各项具体工作都作出了明确而严格的规定。一是建立文件登记制度。我们建立了《收文登记本》、《发文登记本》、《转办登记本》、《借阅登记本》、《机要文件夹走向登记本》。做到每份文件走向清楚，有据可查。二是针对机要文件管理工作的各个环节，制定了七个制度。它们分别是：《机要文件分发制度》、《机要文件转办制度》、《机要文件传阅制度》、《机要文件借阅制度》、《机要文件保管制度》、《机要文件回收制度》、《机要文件存档制度》等规定，并装框上墙，使各项工作职责分明，操作有序。三是实行督促检查制度。在日常的工作中，我们发现文件出现的丢失现象，主要根源在于错过了查找文件的最佳时间，因此加强机要文件管理工作，贵在平时，功在平时。我们坚持以自查为主，领导督促为辅的方针，具体做到三查：一是查岗，就是定期不定期检查机要员按时上下班情况，在岗值班情况，确保机要员一直处于待命状态，随时向领导以及秘书工作人员提供文件资料。二是查勤，就是坚持每月检查一次记录本登记情况，文件的运转情况以及相关制度的落实情况。并将检查结果作为年终考评依据，对于成绩优秀的实行奖励，对于成绩差的进行通报批评。三是查漏，就是每季检查一次上级来文有没有漏登现象，传阅件有没有漏传现象，受文单位有没有漏领现象，文件回收有没有漏缴现象。通过平时的查漏，及早发现工作中存在的问题，以便赢得充足的时间来解决这些问题。

三、狠抓落实，是搞好机要文件保密安全的关键

文件管理制度篇4

（上海大隅实业发展有限公司200336）

【摘要】通过对我国内部控制体系文件建设的现状和表现形式认知，以及关联性分析，阐述企业应该如何来建设体系文件，达到内部控制规范的目的。

【关键词】内部控制体系文件现状表现形式建设意见

自2008年五部委出台《企业内部控制基本规范》和配套指引之后，尤其是在证监会出台IPO公司的相对规定和2011年开始实施的上市公司内部控制的自我评价和内部控制审计试点后，企业内部控制体系文件建设在中国的大地上激起了千层浪，目前大多数企业对内部控制理解不同，导致企业内部控制体系文件的形式和内容也就呈现出多样化，可谓百花齐放。

一、我国目前内部控制体系文件建设的误区

企业对于内部控制体系文件建设的目的和理解不同，导致内部控制体系文件在建设和执行过程中存在一些偏差和错误的作法，未能达到内部控制体系文件建设的真正目的，反而本末倒置，浪费了财力、物力和人力。

（一）政出多门，制度缺乏权威性，影响业务执行的效果和效率

这主要表现为企业在制定内部控制体系文件时，由企业各部门根据需要自行制定和下发，往往各部门对同一业务的管理方向和要求不一致，各自为政，各执行各的，员工在处理业务时相互扯皮和推诿，导致内部控制体系文件的权威性不高，员工不重视。

（二）数量繁多，缺乏系统、全局、长远的发展思考

在笔者进行咨询时，发现很多企业的内部控制体系文件的数量可谓众多，往往一家企业所有的内部控制体系文件累加起来能达到百份。产生这样的情况，主要在于企业出现一些问题时，发现没有内部控制体系文件进行约束和规定，内部控制体系文件成为“查缺补漏”的重要武器，临时性进行制定，这种情况往往只针对出现的个别问题，导致整体内部控制体系文件缺乏系统性、长远、全局性的思考，整套体系之间衔接不强，往往存在自相矛盾，或者因为临时性制定，考虑不周到，内部控制体系文件内容本身就存在一定的漏洞，在执行一段时间后，发现存在问题，又重新进行修改或增加，周而复始导致数量过于庞大。

（三）只为监管部门需要，重形式不重实质

目前我国对于上市公司、准备IPO的公司、国资委管理的企业，都有明确的规定要求企业建立健全内部控制体系，因此，存在许多企业为了满足监管的要求，让某一部门或请外部中介机构制定了内控制度，但往往存在只是在形式上满足了需求，但实质内容可能存在并不符合企业的发展和管理的需要，或者内部控制体系文件的内容与业务存在脱节，不能达到内部控制的真正目的，成为一纸空文。

（四）忽视对内部控制体系文件的培训和落实的跟踪检查，导致执行性不高

内控体系文件的制定，是为了落实和执行，达到控制的目的。首先，很多企业内控体系文件只完成下发这一任务，忽视了对体系文件的培训和宣讲，而培训则是体系文件建设的基石，是让执行者明白企业管理层的要求和目的，以及应该如何做和怎么做，而宣讲的过程，也就是传达企业文化和发展战略，提高员工的积极性和认知。其次，内部控制体系文件执行的效果需要进行跟踪检查：一是为了检验企业编制的内控体系文件是否满足管理的需求，是否存在漏洞，帮助企业管理层作进一步的修正和完善；二是通过对执行结果的检查，对企业在执行过程存在的问题，及时发现和进行整改，规避风险的发生，达到查缺补漏、防微杜渐的目的。而众多企业往往忽视培训和跟踪检查这两项重要的任务，员工执行力不强，使内控体系文件流于形式。

二、我国企业内部控制体系文件建设的主要表现形式

（一）以企业管理制度形式表现

管理制度，是最主要的表现形式，使用最广，被多数企业认可，一般在企业的章程中有明确规定制度的审批权限，通常为企业的厂规。

（二）以内部控制手册形式表现

内部控制手册，这几年通过外部中介机构的介入，以及一些海外上市公司多年的使用，目前被广泛的认知、认可、接受。相对于制度的表现形式，使用流程图、表格替代繁冗的文字，内部控制手册的设计相对便捷，对于使用者，能很快地检索到所需的信息，规避了制度长篇累牍的缺点。

（三）以流程文件形式表现

流程文件纯粹就是按企业的业务内容进行分类，形成业务流程，如销售、生产、采购、融资等，用文字形式从业务的发生到业务结束，描述每个部门、每个岗位每一个节点要做什么，相对于制度，少了一些原则的、笼统的、定义性的文字，多数用于制度尚未建立，或成立初期的企业。

（四）以ISO质量管理体系认证文件形式替代

ISO质量管理认证体系文件，在20世纪末21世纪初，被广泛应用，很多中介机构帮助企业建立质量管理认证体系，加之需要进行年度检验，所以很多企业ISO质量管理认证体系文件还是很规范和齐全的，并被企业当作管理制度使用。在《企业内部控制基本规范》出台后，一些企业就以ISO质量管理认证体系文件当作内部控制体系文件使用。

三、企业管理制度和内部控制手册的关联

笔者在咨询公司工作期间，曾经有许多管理当局对内部控制手册和企业管理制度有什么区别产生疑惑。企业管理制度和内部控制手册，是内部控制体系文件的两种表现形式，对于企业采用哪种方式，并没有明文的规定，而且《企业内部控制基本规范》的出台，也没有强制要求企业一定编制内部控制手册。

对于两种表现形式的关联，主要在以下几个方面。1.国有国法，家有家规，企业管理制度更多的是从原则性、规范性的角度去规定企业的各项管理、业务行为，并且因为企业管理制度的严肃性、权威性，往往不能朝令夕改；而内部控制手册，更多的是在企业管理制度的规范性、原则性基础上，以业务流程的形式，细致地描述每一个节点的操作要求，而且可以根据业务情况的变化，在不违背企业管理制度原则性要求的基础上，进行适当的修正。两者之间的关系，类似于国家制定的各项法律法规和实施细则。

2.根据公司法的规定，公司的章程中都会规定管理制度的审批权限，一般为公司的董事会或总裁室等治理层面，因此也决定管理制度的权威性，也正是因为如此，管理制度往往被“束之高阁”，基层员工一般很难接触到，更别提知晓管理的要求；内部控制手册，更多的是操作指引、操作细则，审批权限可以下放到管理层，可以深入到基层。

3.企业管理制度一般都采用文字的形式，而内部控制手册的表现形式会更加灵活，使用表格、流程图等形式，对于使用者更加方便。尤其对于生产型企业，许多业务操作层面的员工，并没有较高的知识，通篇的文字，对于他们理解可能存在一定的难度，采用内部控制手册的形式，流程图的操作指引，相对清晰和明了，并且可以通过表格形式，将流程内容进行展现，操作层面的员工只需关注其业务范围那一部分就可以了。当然，目前有许多企业将管理制度和内部控制手册合一，也不失为一种解决策略。

四、企业内部控制文件和ISO体系文件的关联

对于企业内部控制文件和ISO体系文件两者之间的关联包括如下几个方面。

1.ISO体系文件要求企业按照国际标准化的品质体系进行品质管理，提高工作效率和产品合格率；内部控制体系文件的建立目的是企业经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略。两者在本质上有明显的区别。2.ISO体系文件，只是针对企业质量管理这一方面，企业内部控制体系文件涵盖的内容更加广泛，企业质量管理只是其中一个方面。企业在编写内部控制体系文件时，质量管理这一方面可以借鉴ISO体系文件的内容，并且对于ISO体系文件中涉及业务流程通用部分，内部控制体系文件是可以引用的，并不代表两个体系文件，有两套业务流程说明，而且是大相径庭。

五、我国内部控制体系文件建设的建议

内部控制体系文件是企业建设内部控制的一个载体，企业是通过这个载体来传达企业的发展战略和管理要求。不同的内部控制体系文件有些特殊性和适应性，不同类型的企业、不同发展阶段、外部监管需求不同，企业可以有针对性选择，方能达到内部控制体系文件建设和实施的目的。

1.不同类型企业内部控制体系文件采用方式。生产型企业，主要考虑基层员工的知识水平和理解能力，内部控制手册或流程文件更具适用性；而对于知识密集型企业，内部控制体系文件采用何种方式相对灵活，在于管理层倾向于哪一种。

2.不同发展阶段内部控制体系文件采用方式。企业处于创业期，业务模型还是探索期间，采用业务流程文件，相对简单、简捷，可以依据业务的发展，进行逐步的完善和修正；企业进入到成长期，发展战略和业务模式已经达到一定的雏形，规划已经清晰，可以制定管理制度，用规章制度进行规范和约束，使之管理和业务行之有规则；企业到成熟期，业务规范已经壮大，涉及面广，采用内部控制手册，将各个管理层面和业务层面都更加细致地描述，便于管理层的管理和考核。

3.外部监管要求内部控制体系文件采用方式。上市公司、国资委管理的公司，因为涉及外部监管的要求，企业管理制度的审批权限往往都在于董事会，而且上市公司的重要制度需要对外披露，因此可采用企业管理制度和内部控制手册两种方式，企业管理制度用于规定原则性、规范性要求，内部控制手册进行细节性描述，管理制度的权威性加上内部控制手册的全面性，两者相辅相承，达到企业内部控制建设的目的。

对于准备IPO的公司，我国主板、创业板、中小板都有明确规定，要求企业建立健全内部控制，因为企业的内部控制体系文件的建设并不是一朝一夕的事情，对于准备IPO的公司，考虑准备时间的因素，此时企业可以根据法律法规的规定，进行企业管理制度的建设或在原有的基础上进行修正，满足外部政府部门的要求，在此基础上逐步进行内部控制体系文件的建设和完善。

文件管理制度篇5

第一条为规范行政规范性文件的管理，促进依法行政，维护法制的统一，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》等有关法律、法规的规定，结合我市实际，制定本规定。

第二条本规定所称行政规范性文件，是指政府及其工作部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，根据法律、法规、规章和上级政府的命令、决定，依据法定职权和程序制定并公开的，涉及公民、法人或其者其他组织权利、义务，在一定时期内反复适用，具有普遍约束力的文件。

规范性文件分为政府规范性文件和部门规范性文件。政府以自己名义的规范性文件为政府规范性文件；政府工作部门、法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以自己名义的规范性文件为部门规范性文件。

第三条政府及其部门内部的管理制度，包括人事、行政、外事、财务管理等对公民、法人或者其他组织权利、义务没有直接影响的内部管理规则、向上级行政机关的请示和报告、对具体事项所作出的行政处理决定以及其他不具有普遍约束力的文件，不适用本规定。

第四条市政府和部门规范性文件的制定、审查、公布、备案等活动，适用本规定。

规范性文件的制定，应当有年度计划。

本规定所称制定，包括规范性文件的制定、修改和废止。

第五条市政府法制机构具体负责规范性文件的审查、备案和汇编工作。

第六条下列行政机关可以制定规范性文件：

(一)市政府及其工作部门、派出机关；

(二)县、区人民政府及其工作部门、派出机关；

(三)乡人民政府；

(四)法律、法规授权具有管理公共事务职能的组织。

第七条下列机构不得制定规范性文件：

(一)临时性机构；

(二)为完成某项专门任务而设立的议事协调机构；

(三)部门的内设机构及派出机构。

第八条违反本规定制定、的规范性文件自始无效，公民、法人或者其他组织有权拒绝执行，并可向本级政府或上级政府法制机构举报。

第九条制定规范性文件，不得违反宪法、法律、法规和规章的规定；不得违背上级行政机关的命令、决定；不得超越制定主体的法定职权范围。

法律、法规和规章已经明确规定的内容，规范性文件原则上不作重复规定，确需引用时应注明其名称和条款。

第十条制定规范性文件，不得设定行政许可事项，不得设定行政收费项目，不得设定行政处罚和行政强制措施以及其他应当由法律、法规、规章规定的事项。

第十一条规范性文件应当符合精简、统一、效能的原则，用语应当准确、简洁；条文内容应当明确、具体，具有可操作性。

第十二条规范性文件一般以条文的形式表述。除内容复杂的外，不分章、节。

规范性文件的名称一般称"规定"、"办法"、"规则"、"细则"、"意见"、"决定"、"通知"、"公告"和"通告"等。涉及实体内容的一般用"规定"、"办法"、"细则"等。

规范性文件的名称不影响其性质和对其合法性审查。

第二章规范性文件的起草

第十三条起草规范性文件，应当对制定规范性文件的必要性和可行性进行调研，并对规范性文件所要解决的问题、拟确立的主要制度或者拟规定的主要措施等内容进行论证。

第十四条起草规范性文件，应当听取公民、法人或者其他组织的意见。

起草部门听取意见，可以采取书面征求意见或者召开座谈会、论证会、听证会等形式。

第十五条公民、法人或者其他组织对规范性文件草案内容提出意见和建议的，起草部门应当研究处理，并向其反馈意见和建议的采纳情况。涉及重大问题的意见和建议应当在草案说明中载明。

第十六条政府规范性文件可以由政府有关部门或政府法制机构组织起草，部门规范性文件可以由其内设的相关业务机构或法制机构负责起草。必要时可以邀请或委托有关专家、研究机构起草。

第十七条起草规范性文件应当征求除政府法制机构以外的其他相关部门的意见。认为有必要的，可以由两个以上部门联合起草。

相关部门对规范性文件草案内容提出重大分歧意见的，起草部门应当进行协调，协调不成的，应报请本级政府决定。

对重大分歧意见的协调和处理情况，应当在起草说明中载明。

第十八条部门规范性文件或者由政府委托部门组织起草的规范性文件草案，应当由部门法制机构统一审核、修改，并由部门法制机构提请部门会议审议，经部门领导集体讨论通过后，形成送审稿。

部门法制机构审核的内容应当包括：是否具有制定的必要性和可行性；是否超越制定机关法定职权；内容是否与法律、法规、规章和上级命令、决定相抵触；具体规定是否适当；是否与相关的规范性文件相衔接；是否征求相关部门和管理相对人的意见；是否对重大分歧意见进行协调；其他需要审核的内容。

部门法制机构的审核意见应当在起草说明中载明。

第十九条政府委托部门组织起草的政府规范性文件形成送审稿后，报政府审议。报政府审议的政府规范性文件送审稿，在正式前应当由政府办公厅(室)转送政府法制机构审核。政府法制机构审核时需起草部门提供相关资料的，起草部门应当予以配合。政府委托法制机构组织起草的政府规范性文件送审稿，经政府法制机构领导集体讨论通过后报政府审议。

第二十条规范性文件应当规定有效期。有效期自规范性文件之日起最长不得超过五年。有效期届满，规范性文件的效力自动终止。

规范性文件有效期届满前六个月，制定部门认为该文件需要继续实施的，应当对规范性文件的实施情况进行评估，根据评估情况重新修订。政府规范性文件的评估，由原起草部门负责。

重新修订的规范性文件为新制定的规范性文件。由原起草单位按照本规定的要求重新报送审查。

第三章部门规范性文件的审查

第二十一条部门规范性文件，依照本规定第十八条经部门领导集体讨论通过后，应当在公布之前送本级政府法制机构审查。

未经政府法制机构审查同意的部门规范性文件不得。

第二十二条送政府法制机构审查的部门规范性文件送审稿，应当由起草部门的主要负责人签署；几个部门共同起草的，应当由各部门的主要负责人共同签署，并由主办部门负责送审。

第二十三条部门规范性文件送审时，送审部门应当向政府法制机构提交下列材料：

(一)送审的公函；

(二)部门规范性文件送审稿；

(三)部门规范性文件的说明；

(四)征求意见的有关材料；

(五)起草部门规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家政策；

(六)其他有关材料。

第二十四条符合第二十三条规定的部门规范性文件送审申请，政府法制机构应当受理并出具受理回执。

提交的材料不符合第二十三条规定的，政府法制机构可以要求送审部门在指定的期限内补充有关材料。政府法制机构的受理时间自材料补充齐全之日起计算。

第二十五条政府法制机构主要依据公共法对规范性文件的下列内容进行合法性审查：

(一)制定机关是否具有相应的法定职权；

(二)规范性文件是否与法律、法规和规章相抵触；

(三)规范性文件之间是否矛盾；

(四)规范性文件的制定是否符合程序及规范要求。

第二十六条政府法制机构应当在受理之日起十个工作日内审查完毕，并将审查意见书面通知送审部门。

争议较大、内容复杂或涉及其他重大复杂问题需进行论证的，在前款规定的期限内不能审查完毕的，经政府法制机构负责人批准，可以延长十个工作日，并应当将延长期限的理由书面告知送审部门。对审查期限的规定不包括论证时间。

政府法制机构未在规定期限内提出书面审查意见的，视为审查同意。

第二十七条因情况紧急，需要立即制定规范性文件的，可以不受本规定第十四条、第二十四条第二款、第二十六条规定的约束。

前款所称情况紧急是指：

(一)发生自然灾害、流行性疾病或者其他意外事件，危及较大范围内公共安全的；

(二)执行上级机关的紧急命令和决定。

第二十八条对符合本规定的部门规范性文件送审稿，政府法制机构应当作出审查同意的意见并统一登记编号。

对不符合本规定第十一条、第十二条规定的，政府法制机构在作出审查同意意见的同时，应当提出补充修改的意见。

第二十九条部门规范性文件送审稿有下列情形之一的，政府法制机构应当作出不予同意、补充修改或者暂缓制定的意见，退回送审部门：

(一)违反本规定第九条、第十条规定的；

(二)制定部门规范性文件的基本条件尚不成熟的；

(三)有关部门对部门规范性文件送审稿规定的主要内容存在较大争议，送审部门未与有关部门充分协商或协商不成的。

政府法制机构根据前款规定作出不予同意、补充修改或者暂缓制定的意见前，应当听取送审部门的意见。

第三十条政府设规范性文件审查专用章。

政府法制机构作出的书面审查意见应当加盖规范性文件审查专用章。

第三十一条送审部门应当按照政府法制机构的审查意见对部门规范性文件送审稿进行处理，并在五个工作日内反馈意见。

第三十二条送审部门对政府法制机构的审查意见有异议的，可以自接到书面审查意见之日起十个工作日内以书面形式提出意见，说明理由，提请政府协调解决。

第四章规范性文件的公布与解释

第三十三条规范性文件应当向社会公布。未向社会公布的规范性文件一律无效。

公民、法人或者其他组织有权免费查阅已经公布的规范性文件。

第三十四条部门规范性文件未经本级政府法制机构审查不得印发。政府法制机构发现未经审查而印发的部门规范性文件，可以提请本级人民政府撤销该文件，并在公开文件的载体上公告。

第三十五条市政府规范性文件的载体是《*市人民政府公报》。部门规范性文件公布时应在首页右上角标明登记编号，并抄报原审查的政府法制机构一式两份及电子文本，政府法制机构依登记编号统一在网站上公布。

公布规范性文件，还应当同时在政府公众信息网站和其他公众媒体上。

第三十六条市政府规范性文件，经市政府审议通过后，由市政府办公厅负责。

依照本规定第二十七条需要立即执行的市政府及部门规范性文件，市政府办公厅或制定部门可先行通过政府公众信息网络和其他公众媒体执行，但事后仍须依第三十五条的规定统一。

第三十七条县(市)、区政府及其部门制定的规范性文件的制度由县级政府规定。

第三十八条规范性文件一般应当自公布之日起三十日后施行。但公开后不立即施行将有碍规范性文件施行的，可自公开之日起施行。

第三十九条规范性文件的解释权属于制定该规范性文件的政府或部门。

第五章规范性文件的备案

第四十条县(市)、区政府制定的政府规范性文件，应当自之日起十五日内，送市政府法制机构备案。

第四十一条县(市)、区政府规范性文件备案，应当向市政府法制机构提交下列材料：

(一)报送备案的公函；

(二)规范性文件正式文本或者废止规范性文件的决定一式二份及电子文本；

(三)制定规范性文件的说明；

(四)制定规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家政策；

(五)已公开的证明材料；

(六)其他需要备案的材料。

第四十二条市政府法制机构对备案的县(市)、区政府规范性文件依照本规定第二十五条进行合法性审查，同意备案的规范性文件目录按季在《*市人民政府公报》上公布。

县(市)、区政府规范性文件违反本规定第九条第一款、第十条的，不得作为行政执法的依据；市政府法制机构不予备案并提出撤销或者责令改正的建议，报市政府决定。

第四十三条垂直管理部门的规范性文件由本部门法制机构依照本规定第四十条、第四十一条的规定，报本级政府法制机构备案。

第六章监督与责任

第四十四条各级政府及其部门应当定期对其制定的规范性文件进行清理，根据实际情况的变化，以及法律、法规、规章和国家政策的调整情况，及时对已公布的规范性文件进行修订或者废止。

政府规范性文件的清理，由原起草部门负责。原起草部门应当根据清理情况提出对政府规范性文件的处理建议，报本级政府决定。

第四十五条市政府法制机构负责对市政府部门、县级政府的规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。

县级政府法制机构负责对本级政府部门及乡(镇)政府、街道办事处的规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。

部门法制机构负责对本部门的规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。

第四十六条政府法制机构对规范性文件的制定和管理情况进行监督检查，根据不同情况作出如下处理：

(一)对未经政府法制机构审查而印发、的部门规范性文件，政府法制机构可以向社会公示该文件无效；

(二)对未经备案的县级政府规范性文件，市政府法制机构可以向市政府提出撤销或责令改正的建议；

(三)违反本规定制定规范性文件，情节严重，产生严重不良后果和负面影响的，或者由于执行无效的规范性文件而损害公民、法人或者其他组织合法权益的，制发机关应依法赔偿，政府法制机构可一并提请监察机关等有关部门依法追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任；

(四)不依照本规定送审或者备案、规范性文件的，政府法制机构应当责令其改正；拒不改正的，可以提请监察机关等有关部门依法追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任。

文件管理制度篇6

[论文摘要]本文以神华准能大准铁路公司推行IS09000国际质量管理体系的实践为例，从四个方面论证了IS09000国际质量管理体系对提高企业基础管理水平的现实意义。

IS09000族标准是国际标准化组织(ISO)在l994年提出的概念，是指“由ISO／Tc176(国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会)制定的国际标准。实施IS09000族标准是提高公司基础管理最好的举措和工具。第一，它适应了公司完善质量管理的需要。第二，它体现了预防为主的指导思想，特别强调过程控制。第三，它能够确保公司质量管理规范化，质量活动程序化，实现了工作有章可循，有章必循。第四，它建立了自我完善机制，通过公司内部审核和认证公司的评审，使公司达到持续改进。第五，它吸取了世界上质量管理和质量实践的精华，能有效提高公司的市场适应能力。

基于规范内部基础管理和提高企业核心竞争力的需要，大准铁路公司2003年lO月9日开始导入IS09001国际质量管理体系，先后经历了IS09001的现场调研、内审员培训、程序文件编写、贯标动员大会召开’以及多次内审和正式现场审核等几个阶段，于2004年5月18日顺利通过了IS09001国际质量管理体系认证。这标志着一个系统化、程序化、国际化的质量管理体系在大准铁路公司已经开始运行。是大准铁路公司以人为本，向管理要效益、以增强顾客满意为宗旨的现代管理理念的集中体现，作为大准铁路公司推行1S09000质量管理体系的倡导者、组织者和实践者，下面我从规范文件管理、完善规章制度、增进顾客满意和提升公司形象等四个方面来说明公司贯标所做的工作及取得的成绩。

一、规范文件管理、确保产品实现过程文件的有效性

文件管理一直是每个单位的薄弱环节，大准铁路公司也不例外，只有流水帐式的文件收发记录，既没有受控文件清单和记录清单，又没有作废文件的收回、销毁记录，外来文件如“技规”、“行规”等过期版本与新版本在生产现场同时存在，新版本规章制度的下发执行也没有经过总经理审批。

通过推行IS09000国际质量管理体系，我们首先对公司的所有文件进行了梳理，制定了文件控制程序，明确了文件管理的目的、范围、职责和工作程序。对公司的文件进行了分类管理。规定了文件的发放、标识、更改和使用程序。

1．文件的发放分为“受控文件”和“非受控文件”，并填写《文件发放／回收登记表》，受控文件编有不同的分发号，以便于追溯。

2．公司的受控文件要在发放前标明“受控文件”标识字样。电子文件要在《受控文件清单》中标明“受控文件”。

3．文件的更改由更改提出者或该文件更改提出部门的负责人填写《文件更改申请单》，并说明更改原因，《文件更改申请单》提交原审批人审批。当文件经过多次更改或文件内容修改量大于三分之一时，可由文件编写部门填写《文件更改申请表》，提出换版申请。由发文部门负责收回作废文件，加盖“作废”标识，并标明“作废”。作废文件销毁时，须填写《文件销毁登记表》，并在《文件销毁登记表》上签字负责。

4．文件的使用要注意保持文件清晰、整洁。文件持有者不得随意将文件外借，在需时转借文件时须经主管领导批准，用后文件要及时收回。当文件持有人离职或调离岗位时，要将相应的文件交回发文部门。

通过文件控制程序的建立和过程管理细节的落实，按照IS09001国际质量管理体系标准要求，编制了大准铁路公司《质量手册》和《程序文件》，明确了公司的质量方针和奋斗目标，建立了受控文件清单和记录清单，对过期作废的文件进行了集中回收、销毁，新版本的外来文件全部经过了审批下发执行，确保过程中使用的文件是充分与适宜的，起到了沟通意图、统一行动的作用，使文件的管理更加规范。

二、编镧管理漉程图、完瞢公司内部规章制度

认真剖析公司内部的管理现状，确实还存在一些不科学合理的地方，如：职责划分不明确，现有部门、岗位职责的划分不合理，过于分散，不能集中。需要我们以业务流程来分配职责，打破原来职能条块分割带来的相互推诿问题。进一步简化各部门、岗位的职责，明确管理与执行的界限，提高管理模式的系统性和透明度。

为了提高管理工作效率，使公司各项工作有序地进行，按照I809O01国际质量管理体系标准要求，对在贯标内部审核中发现的问题，我公司在2008年对管理流程进行了梳理和完善，明确了某些在业务上存在交叉和职责不清的问题，清晰地再现了公司行政管理、企业管理、人力资源管理、财务管理、生产技术管理、设备管理、安全管理、党务工作、基本建设管理、后勤服务管理和施工协调管理等n个方面83项工作流程，便于企业管理人员进行日常管理活动，方便基层员工了解企业运作程序并遵照执行。

企业规章制度的建立、修订和完善是企业管理的重要基础工作，完善、良好的企业制度是企业有序运行的规范依据，建立职责明确、程序流畅清晰的管理制度是企业管理的必要前提，我公司的制度建设经历了从基本建设到生产运用的两个阶段，通过此次贯标工作，结合公司的管理流程图，2008年大准铁路公司本着内部业务进行细化管理，重新修订了部分管理制度和管理办法，编制了《大准铁路公司管理制度汇编》，并以文件形式下发执行，发挥了管理制度在公司管理中真正效用。

三、转变观念、有效沟通。以增进顾客满意为目的

长期以来，铁路一直以“老大”自居，缺少营销策略，感受不到市场带来的压力，但随着我国社会主义市场经济的不断发展，铁路运输市场的竞争也会日趋激烈，只有转变“铁老大意识”和“坐商”思想，树立以顾客为中心的现代市场营销观念，走向市场，改进服务，才能在市场经济的浪潮中占有一席之地。IS09001国际质量管理体系正好给出了这种思想，以顾客为关注焦点是一个公司的宗旨，要做到这一点，公司就应该确保顾客的要求得到确定并予以满足，达到顾客满意为目的。

按照IS0900l国际质量管理体系要求，首先确定年度运输计划需求，各部门应根据总公司下达的运输计划、公司年度运输计划要求、法律、法规要求及各自的能力来评估、确定运输或服务要求，如各种规范、标准等。运输或服务要求既包括总公司明确规定的要求(运输量的要求、装卸车要求、运输时间)。又包括顾客没有明确规定，但预期或规定用途所必需的要求(按煤质不同进行分堆堆放，装车和运输过程中减少抛洒或丢失)。

再次是对产品要求的评审。由生产技术部制定部门月度生产计划。各部门负责组织具有相当的技术业务知识和工作经验人员按各自运输或服务要求进行评审，确保运输或服务的各项要求(货物数量、运输时间、维护要求等)得到规定并形成文件；d与以前表述不一致的运输或服务要求得到解决。评审后，要记录评审的结果及评审中提出的跟踪措施。

第三是加强与顾客的沟通。沟通的内容包括：a运输要求的信息：b问询、运输计划的实施，包括运输计划修改．C总公司反馈的信息、批评和处理。第四是定期对顾客进行满意度调查。在2O08年10月份，公司做了一次顾客满意度调查，现将调查数据的分析情况如下：公司的顾客分内部顾客和外部顾客两部分，内部顾客只有神华运销公司一家，其满意度调查通过准能公司每天组织的生产调度会议沟通，出现的问题随时解决，目前对大准铁路公司的服务还没有出现不满意的地方。另外，我们又组织人员对三家外部货主通过调查表形式进行了调查。从调查情况看，共发出《顾客满意度调查表》3张，全部收回。从顾客调查表数据分析，调查表回收率为100％。从3张回收的调查表分析，很满意栏占了100％；没有出现不满意现象，达到了公司制定的顾客满意度的质量目标95％以上。

四、推行IS09001国际质量管理体系，提高员工素质、树立公司外部形象

ISO900l国际质量管理体系，有利于坚持以人为本，提高全体员工的学习意识，质量意识和顾客至上的意识，IS09001国际质量管理体系注重强化培训机制，针对性强，需要围绕员工的工作职责、服务标准、工作质量，有计划、有目的地开展全方位培训，通过分层培训和分类培训，使全体员工对自己在IS09001国际质量管理体系中的职责、工作流程、质量标准了然于心，在本置、职工作中自觉做到规范操作。IS09001国际质量管理体系倡导和强调岗位培训，鼓励岗位成才。这种内在要求和工作机制，与企业急需的大批各类人才的现实需要不谋而合，成为提高员工整体素质的强大动力。在这股强大推力的作用下，我们可以迅速把=f}=业从传统的经验型企业改造成学习型现代企业，潜移默化打造高素质队伍，在未来的市场经济中占有制高点。

当前，我公司已拥有一一批现代化、智能化、信息化的办公硬件设施，有较高素质的员工队伍，生产、经营和安全都取得了骄人的成绩，2008年发送货物5499．24万吨，为国内单线电气化铁路运量之最。截至2008年3月27日l8时，顺利实现安全生产5000天的目标，国内单线电气化铁路安全运行周期最K。基本具备了参与市场竞争的条件，但进～步规范内部管理，达到顾客满意是我们永远追求的目标。按照IS09001国际质量管理体系“过程方法”原理，对公司的每一颂管理过程和服务过程加以识别，并针对各过程的控制方法，分析管理现状，诊断原有管理体系所存在的症结，明确服务质量、工作质量和运行质量，在“管理职责”、“资源管理”、“产品实现策划”和“测量、分析和改进”四大管理过程的基础上，把运输总过程作为控制重点，建立健全服务过程监控制度。把“注重结果”的传统观念转变到“注重过程质量”的新观念上来，提高工作效率。同时，通过定期内部审核、管理评审和顾客满意调查等方式，不断寻求持续改进的机会，实现自我提高，提升公司外部形象。