区域经济研究方法篇1

关键词：县域经济；马尔科夫链；增长分布动态；河南省

1引言

河南省作为内陆人口大省，劳动力、自然资源等传统要素资源丰富，技术、管理以及资金等创新要素、高端要素不足，其主要人均指标低于全国平均水平的状况一直没有改变。特别地，伴随着经济的快速增长，河南省内的县域经济差异总体上呈现扩大的趋势，两极分化现象突出。因此，具有较大经济差异的河南各县域如何在新常态的背景下找到适合自身特点的增长之路已经成为迫在眉睫的现实问题。相关研究集中在河南县域经济的差异、空间分布及其演化、经济增长质量等方面的分析。但基于新常态背景下的县域经济增长路径方面的研究较少，同时也缺乏采用离散分析和连续分析相结合的增长分布动态方法来客观描述河南县域经济增长态势的文献。本文认为，新常态背景下探寻河南县域经济增长路径的关键在于三个问题：其一，河南县域经济增长的类型及其空间分布；其二，各县域增长类型变迁的概率；其三，快速增长县域的空间分布。因此，需要采用增长分布动态的方法分析河南县域经济增长的合适道路。增长分布动态方法最早由Quah提出，该方法通过马尔科夫链方法和核密度估计研究收入分布的发展动态。该方法能够刻画不同截面的分布及其演变，且该方法属于数据驱动型，克服了参数分析的不足，因此，越来越多的学者选择该方法来研究区域经济增长。基于上述分析，本文拟采用马尔科夫链结合核密度估计方法，利用河南省1993－2014年108个县域的统计数据，对收入指标（相对人均GDP）的分布演进动态进行分析，全面刻画河南省的县域经济增长空间分布动态及各个县域在研究期间的经济增长类型的演变规律，并发现快速增长县域群体，以期寻找到新常态下河南县域经济增长的路径，并为其他欠发达省份县域经济的增长提供重要的借鉴意义。

2研究区域及数据来源

本文采用河南省各个县域相对人均GDP指标衡量各个县域的经济增长水平，以河南省2014年行政区划为标准，研究河南省108个县域的经济增长分布动态及增长类型转移分布。本文的原始数据除了一部分来源于1994－2015的《中国城市统计年鉴》外，其余的均是来源于1994－2015年的《河南省统计年鉴》。

3实证分析

本文研究的时间跨度为1993－2014年，由于分析间隔五年的马尔科夫转移概率矩阵更有利于揭示区域经济增长类型的变化，所以选取五年为研究周期。分别分析1993年、1998年、2003年、2008年、2013年及2014年河南省县域相对人均GDP，根据历年县域人均GDP与全省人均GDP之比，以1993年为基准，将各个县域经济增长划分为低水平、中低水平、中高水平、高水平4种类型，且每种类型数量大致相同，划分区间为（0－0．64］、（0．64－0．77］、（0．77，1．08］、（1．08，＋）.

4结论

本文基于1993－2014年河南省108个县域的相关数据，利用马尔科夫链及Kernel密度估计等方法，对河南省县域经济增长的分布动态进行了实证研究。结果表明：河南县域经济增长存在四种类型，分别为低水平、中低水平、中高水平和高水平。其中，高水平区域主要分布在河南西北部，且围绕在郑州、洛阳附近。低水平区域则主要分布在河南省东南部。而中高水平和中低水平区域则交错分布在高水平和低水平区域周围。总体上看，河南已基本形成“北富南贫”、“西高东低”的县域经济增长格局。荥阳市、新密市、新郑市、偃师市、博爱县、沁阳市、孟州市、长葛市、渑池县、巩义市、义马市、修武县、温县、新乡县、灵宝市、淇县、登封市、新安县、中牟县等县域已经形成一个经济快速增长的俱乐部，是河南区域经济快速增长的主要力量。而鲁山县、柘城县、虞城县、夏邑县、淮滨县、息县、沈丘县、淮阳县、上蔡县、平舆县、新蔡县等则长期经济增长缓慢，已经成为河南区域经济增长的洼地。根据本文的实证分析，为促进新常态下河南县域的经济增长应该采取如下政策措施：第一，抓住新常态机遇，实现河南省整体经济的赶超发展。新常态下，珠三角、长三角、环渤海等东部发达地区进入了增速减缓和结构调整阶段，而包括河南省在内的内地部分省区市则进入了快速增长阶段。特别是，“一带一路”战略的提出，改变了沿海开放战略下河南省不靠海、不沿边的被动局面，外部条件的变化为河南省整体经济的赶超发展提供了重要契机。第二，重点支持荥阳市、新密市、新郑市、偃师市、博爱县、沁阳市、孟州市、长葛市、渑池县、巩义市、义马市、修武县、温县、新乡县、灵宝市、淇县、登封市、新安县、中牟县等河南省西北部快速增长县域俱乐部的发展。第三，积极促进鲁山县、柘城县、虞城县、夏邑县、淮滨县、息县、沈丘县、淮阳县、上蔡县、平舆县、新蔡县等欠发达县域的经济增长。这些县域大体上处于由缓慢增长时期，面临着经济增长基础较弱，推动经济增长的动力结构不健全等问题。因此，建议加大对这些县域的基础设施、基础教育投入，改善公共卫生和文化条件，加强生态环境治理，不断增强其经济增长的内生能力。此外，把消除区域性贫困摆在重要位置，通过乡村城镇化、工业化相结合，生态治理与生态农业、生态旅游业发展相结合，政府扶持与非政府组织、企业参与相结合等多种手段，突破制约连片贫困地区发展的瓶颈。

参考文献

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区域经济研究方法篇2

关键词：区域环境环境审计审计内容建议

随着我国区域经济迅猛发展，各个地区的生态环境遭受严重破坏，区域环境审计越来越受到社会公众的广泛关注。区域环境审计对推进主体功能区发展战略、加快经济转型升级具有重要意义，有利于引导区域经济发展与生态环境承载能力相适应，实现可持续发展。本文参考相关研究文献，对区域环境审计的涵义进行阐述，并回顾相关理论研究。在此基础上，重点探讨区域环境审计的内容，为推动我国区域环境审计研究提供参考。

一、区域环境审计的涵义及其研究现状

（一）区域环境审计的涵义

依据区域经济学、生态经济学和环境审计的相关理论，本文提出了区域环境审计的涵义：基于区域经济发展和生态环境保护的政策制度，审计部门以区域环境承载能力为导向，结合环境污染问题和环境治理的区域特征，通过检查区域环境保护政策的有效性及其执行情况，分析环保资金的收缴与管理使用情况，评价区域环境绩效，最终形成区域环境审计报告，并提出相关建议，以此完善区域经济发展战略与环境保护政策制度，解决环境治理问题，从而实现区域经济发展与生态环境保护相协调。

（二）我国区域环境审计的研究现状

1.湖泊流域环境审计。浙江省审计学会课题组（2004）对太湖流域水污染的综合治理问题进行环境审计调查研究，并从审计机构体制、环境信息披露与环境会计等多方面提出了改进建议。黄溶冰等（2010）依据复杂适应系统相关理论，探索了适合我国太湖流域水污染审计的治理模式。伍金条等（2010）提出了鄱阳湖生态经济区建设的切入点，认为应对国家政策的执行情况、水利枢纽工程的建设项目、专项资金等方面加强环境审计力度。宋莎莎等（2010）对滇池水污染治理的环境审计进行调查研究，并提出了相关改进建议。

2.江河流域环境审计。严飞（2004）对江苏淮河流域的环境信息系统建设情况和污染源的控制情况等方面进行了审前调查，发现区域体制和地区发展不平衡等问题，导致环境保护政策未能有效执行，认为应在淮河流域水污染防治中进行资金、项目、污染源治理等多方面环境审计。李芳（2011）在对渭河流域水污染的特点以及工程绩效问题进行分析的基础上，提出渭河流域水污染治理的绩效审计模式。厦门市审计学会课题组（2013）结合地方审计部门的实际情况，提出应以环境政策评价为目标、以环保项目与环保资金为基础、以环保法规执行为重点，有效开展九龙江流域环境审计。

3.理论体系方面的环境审计。杨肃昌等（2013）对区域环境审计进行文献综述，并在此基础上提出应把握区域经济发展政策与产业发展动态，以区域环境承载力为导向，联系环境问题与治理的区域特征，拓宽研究领域并创新研究方法等建议。审计署驻重庆特派办理论研究会课题组（2013）提出区域环境审计的涵义，并从宏观与微观两个方面，阐述区域环境审计的总体目标与思路。

综合上述研究文献，从研究视角来看，大部分文献是基于审计领域进行研究，对于区域经济、环境管理领域的研究偏少；从研究内容来看，我国区域环境审计大多以合规性审计为主，对环境绩效审计与环境责任审计的研究较少；从研究方法来看，实证研究和案例研究所占的比重较大，对区域经济学、生态经济学和环境管理学等理论运用较少。总体而言，我国区域环境审计研究主要集中于扩大研究视角、完善研究内容以及创新研究方法等方面，并借鉴国外先进的理论研究。

二、区域环境审计的内容

（一）区域环境“免疫力”审计

1.总体承载能力。区域环境“免疫力”是指某一区域内环境对人类活动造成影响的最大承受能力，例如大气、水、动植物等都有各自的承受能力限度，环境污染超过最大限度，这一生态平衡就会遭受破坏。近年来，我国关于重要流域水污染的防治规划，其根本依据就是相关重要流域所能承载污染的最大限度。区域环境承载能力是确立一个地区经济可持续发展的限制条件，也是建立区域环境审计目标和评价标准的重要依据，审计人员可以通过当地环保部门取得区域环境的最大承载能力。具体来说，审计人员应对区域环境承载力进行评价，确定区域内的主要环境问题，进而探寻区域环境承载能力所适合的经济发展战略和环境污染评价标准，制定相应的环境信息披露政策制度。

2.当前环境污染状况。审计人员可以通过上级监管部门的检查结果，以及专业监测部门所收集的数据获知区域内的环境质量状况。根据区域环境的总体承载能力，判断该区域内环境污染是否超标，检查区域内各个企业污染物的排放总量是否在环境承载能力评价标准的限度范围内。

（二）区域环境管理审计

1.环境保护政策的有效性。某一区域内的环境保护政策对生态环境保护有效与否直接关系到区域环境质量的高低，审计人员应通过一系列的程序与方法对环境保护政策的总体目标、具体措施、评价指标等方面进行综合分析，并提出完善政策制度的相关建议。

2.环境保护政策的执行情况。环境保护政策的执行情况审计主要包括：是否建立有效的部门协调机制；各项环境保护措施的落实情况；建设项目是否遵守环境保护法律法规，严格执行“三同时”制度；区域内重污染行业落实环境保护政策的情况。

3.环境保护的规划情况。对环境保护规划的战略目标、具体内容及其指标体系的制定情况进行总体评价；审查环境保护规划的实施过程与结果；区域内重污染企业的环境会计制度与环境保护规划是否充分有效。

（三）区域环保资金审计

1.环保资金的收缴情况。主要审查排污费、垃圾处理费和污水处理费等环保资金的征收是否及时、足额，有无应征未征、违规减免的情况；分析收缴核算的真实性、合规性，以及环保资金增减变动的原因。

2.环保资金的管理使用。主要包括：评价资金管理使用的经济性、有效性；监管部门是否及时、足额拨付环保资金，有无弄虚作假，以及挪用、贪污等问题；资金使用是否符合国家规定，投向是否符合产业发展战略，资金使用是否达到预期效果；有无因管理不善、决策失误、可行性研究不充分等原因造成环保资金浪费等问题。

（四）区域环境绩效审计

区域环境审计的关键是基于经济发展与生态环境保护的区域特征，对区域内环境保护状况与环境治理进行环境绩效审计，从而改善区域生态环境，促进区域经济可持续发展。审计部门应从动态与静态两个层面，分析区域经济活动对生态环境现状及其未来的影响。建立合理的环境绩效评价体系，对区域环境保护进行有效评价，分析区域经济与生态环境的现状、未来发展趋势，最终形成区域环境审计报告，提出区域环境保护的相关建议，以促进区域经济与环境保护协调发展。

三、推进区域环境审计的相关建议

（一）深化区域环境审计的理论体系研究

我国区域环境审计研究处于起步阶段，需要深化研究相关理论体系。区域环境审计的理论体系主要由两个方面组成：一是理论基础，包括区域生态经济学、环境治理学、政府公共管理理论、受托环保责任理论、企业社会责任理论，是正确认识区域环境审计、形成区域环境审计基本理论的前提；二是基本理论，包括区域环境审计的涵义、本质特征、目标、内容以及报告等方面，是创新区域环境审计制度、正确指导区域环境审计实践的理论基础（李璐等，2012）。此外，要加快制定操作性强的区域环境审计细则、执业标准和评价指标，解决好怎么审、审什么、怎么衡量等实际问题，使区域环境审计更加制度化、规范化。

（二）结合经济发展与环境治理的区域性特征

当前，我国已实施《全国主体功能区规划》，依据不同区域的环境承载能力、现已开发程度和未来发展潜力等因素，统筹规划区域经济发展与城镇化建设，逐步形成区域经济发展与生态环境保护相协调的国土开发格局，这为深化区域环境审计研究提供了政策支持与指导。同时，由于各个地区的经济结构和经济发展水平不同，自然条件和生态环境现状存在较大差异，环境治理问题也呈现出区域性差异。因此，区域环境审计应结合区域经济发展特点、产业结构特征、环境质量现状与环境治理问题的区域性特征，制定出区域环境审计的差异化审计策略。

（三）加强区域环境审计跨部门的组织协调

区域环境审计的难点在于其区域性、专业性与协同性。因此，审计人员应当注重联合审计机制，借助当地环保部门、水利部门和农业部门的专业条件，了解区域环境质量状况。应当制定跨部门、多领域合作的环境审计法律制度，由审计部门与其他部门构建联合环境审计主体，加强部门间的组织协调力度，推动区域环境审计跨部门的组织协调与统筹安排，促进经验交流与信息共享，积极有效的开展环境审计。

（四）组建区域环境审计专业队伍

审计部门开展区域环境审计最需要解决的是专业人才缺乏问题。拥有一支专业化程度高，胜任能力强的审计队伍是至关重要的。环境污染问题的成因复杂、跨领域性导致区域环境审计涉及很多不同领域的专业问题。审计部门可以借区域环境审计的契机，吸引环境经济学、环境管理学、生态经济学、区域经济学等方面的专业人才，采取多种形式进行专业培训，培养出审计部门自己的专家人才；同时，审计部门可以对内部审计人员进行培训，加强审计人员在环境管理学、区域经济学等方面的理论学习，提升区域环境审计的技术性、专业性与综合性。此外，可以设置环境审计的外部专家机制，形成区域环境审计的专家队伍，提高区域环境审计的效率和效果。J

参考文献：

区域经济研究方法篇3

关键词：区域金融；研究视角；文献综述

中图分类号：F830.92文献标识码：B文章号：1674-0017-2016（9）-0067-03

区域金融作为发展的中观维度，构成了区域经济发展的重要方面，特别是随着区域经济理论研究的日益深入和区域经济发展实践不断证明金融的重要作用，学者们尝试将区域金融作为独立变量引入区域经济分析框架。我国幅员辽阔，地理位置、自然条件、资源分布、城乡差异、经济发展水平、市场规模等区域特征、空间差异更是构成了区域金融存在的客观基础。基于此，众多学者对我国区域金融研究给予了极大的关注，并涌现出大量的研究成果。

一、区域金融差异的形成与测度

区域差异的存在是区域金融研究的逻辑起点，主要围绕以下三个角度展开：

（一）区域金融差异的测度与评价。在区域金融差异的评价指标方面，学者们大多是从金融总量、金融结构、金融效率三个层面构建综合评价体系，而在实证文献或通过具体指标研究区域金融差异时，金融相关比率（存款或贷款与GDP的比率）得到广泛应用。在分析方法上，郭叶东（2007）、王军芬（2008）、李敬&冉光和（2008）、殷克东&孙文娟（2010）等分别运用变异系数、加权变异系数、泰尔指数、层次分析、聚类分析、主成分分析、熵值、灰色关联度分析等方法对我国区域金融差异进行具体测算。在研究范围上，邓向荣、杨彩丽（2011）等对我国省域金融发展差异进行了分析，郭叶东（2007）、王军芬（2008）对我国四大地区金融差异的总体情况和分行业（银行业、保险业、证券业）进行实证分析，廖杉杉（2011）等对城乡金融差异进行了研究。

（二）区域金融差异的形成与决定。在一个非均衡发展的大国经济体系中，地理区位、经济基础、制度环境、历史文化等方面的差异都会造成不同区域金融发展的差异。概括而言，区域金融发展差距的成因可分为外部因素和内生因素两个层面，外部因素主要包括政府行为、法律制度等。内生因素主要指随着各区域经济金融发展水平而变化的各种因素。就转轨经济而言，我国区域金融差异的形成具有很强的外生性，即区域金融差异形成的主要原因在于中央和地方政府行为、制度安排和政策选择等（崔光庆、王景武，2006；伍艳，2009）。不过，也有部分学者认为，地方政府的参与行为短期内促进了区域金融发展，但政府行为的不适当和边界不清晰，不利于发挥市场机制的作用，需要调整地方政府的角色和功能，确定政府与市场发挥作用的合理边界。除了研究政府行为对区域金融差异的影响外，法律环境、宗教、文化、地理等外生因素也受到关注。

（三）区域金融收敛的形态与实现机制。大部分研究结论支持区域金融存在收敛趋势，只是在具体的收敛形式方面有所不同。赵伟、马瑞永（2006）认为中国区域金融差距总体上呈现先扩大后缩小的态势，即呈现“倒U”型收敛态势。陆文喜、李国平（2004）的研究则表明我国区域金融发展具有阶段性、区域性收敛特征。孙晓羽、支大林（2013）认为我国区域金融差距变动具有收敛趋势，且收敛速度较慢。黄桂良（2011）对区域金融收敛的实现机制进行了深入分析，他将区域金融收敛的实现机制总结为三条路径，即区域内部资本流动机制、金融创新扩散机制和金融制度创新机制。

二、金融的空间结构及其影响因素

金融的空间结构是区域金融研究的前提和突破点，也是当前区域金融研究的核心问题。一般而言，金融的空间结构包括金融机构空间分布、金融资本空间流动、金融系统空间状况等结构。在传统观点的基础上，蒋三庚、宋毅成（2014）突破了对金融空间结构的常规认识，从区域金融的角度拓展了金融空间结构的内涵，指出区域金融的空间结构不仅限于地理空间范畴，还应包括经济空间，金融空间本身是个动态系统，包括空间属性、空间结构和空间发展过程，还隐含着金融各组成部分的相互作用机制，他们对于金融空间结构的界定极大地拓展了区域金融研究的范畴。沈丽、鲍建慧（2013）研究了我国区域金融空间分布的特征事实，认为我国总体而言省域之间极化现象不明显，但是在区域内部呈现不同特征：东部地区出现了多极分化现象，而且随着时间的推移，极化现象越来越明显；中部地区和西部地区没有出现明显的极化现象，但是中部地区出现了一定的两极分化趋势。

除此之外，金融空间结构或布局的形成机制也是学术界研究的重要课题。王辰华、王玉雄（2005）将我国金融机构空间布局的形成原因归结为金融制度改革的必然结果和我国区域金融差异由外生化转向内生化的集中反映。吴朝霞、王沐钒（2011）从地区经济发展差异、地区经济市场化水平、二元经济与一元金融调控政策的矛盾、金融支持的地区差异、金融微观主体的效率原则几个方面阐述了金融空间分布不均的深层次原因。王认真（2013）认为区域间初始要素禀赋决定了金融资源的空间配置，如果区域间初始要素禀赋、市场消费规模、贸易成本、技术和开放度是不对称的，则金融资源的空间配置呈现非均衡。

三、金融集聚的决定因素与影响效应

金融集聚是金融流动的必然结果，金融集聚发展到一定程度将形成金融集聚区，一个组织健全、功能完善的金融集聚区，对于降低交易成本，提高交易效率，促进技术进步和提升产业竞争力，具有重要作用。在信息技术化和经济全球化背景下，中国金融活动和金融机构集聚现象屡见不鲜，已初步形成了北京金融街、上海陆家嘴等知名的金融集聚区，其中，北京金融街的金融资产占全国60%以上，上海浦东金融区聚集了600多家金融企业（李静霞、丁艺等，2010）。金融集聚现有的研究主要集中于集聚水平测度、类型、动因及效应等方面。茹乐峰、苗长虹、王海江（2014）在对比分析2005年和2010年全国286个地级以上中心城市金融集聚水平以后，认为长三角、京津冀和珠三角是我国金融集聚最为显著的区域，全国金融集聚态势正从金融集聚中心向邻近区域扩散，并逐步向中部和近西部地区城市传播。

在金融集聚的形成动因方面，黄解宇（2011）认为金融集聚是产业集聚的伴随物，随产业集聚的发展而发展，金融本身的高流动性加速了金融集聚的形成，集聚的空间外在性是金融集聚形成的基础。随着研究的逐步深入，地理因素、经济发展水平、政府政策、人力资本、信息外溢等都被证明对金融集聚产生显著的影响。

金融集聚必然形成金融中心，金融中心是金融资源在空间配置而形成的一种集聚状态，是金融集聚的直接产物。随着我国经济结构调整和新型城镇化建设快速推进，实体经济对金融服务需求逐步增加，全国各地掀起了建设区域金融中心热潮。据统计，有30多个城市提出要打造区域性乃至国际性金融中心（孙国贸、范跃进，2013），针对区域金融中心的相关研究大量涌现。早期阶段的研究主要集中在金融中心的功能、定位与发展路径上，普遍认为，资金集聚和配置功能是金融中心的基本功能，金融集聚和辐射功能是其核心功能。倪鹏飞（2005）在对我国各城市金融中心的定位进行研究后，将上海、北京定位为全国性金融中心，广州、青岛、厦门、武汉、大连、重庆、西安定位为区域性金融中心。冯德连（2004a，2004b）系统研究了区域金融中心的形成动因，他指出金融中心成长的动力主要是由两种拉力、三种推力和政府政策共同作用的结果，其中两种拉力是指科学技术和经济发展，三种推力则是指供给因素、历史因素和城市因素。金融中心的区位选择也是研究的重要方向，潘英丽（2003）运用区位选择理论分析了金融中心形成的微观基础，即金融机构空间集聚的决定因素，并进一步分析了金融机构对金融中心的积极效应，不过她并未指出地理区位对金融机构空间集聚的具体影响机制。陈祖华（2010）进一步指出由地理位置所产生交通优势、时区优势、地点优势和政策优势对于区域金融中心形成的重要作用，但是他认为区位因素只是金融中心形成的外生变量，金融集聚因素才是决定金融中心能否形成的关键内生变量，也是金融中心形成和发展的原动力。

在近几年的国内研究中，学者们开始重视政府和制度创新在区域金融中心形成过程中的作用。杨长江、谢玲玲（2011）指出政府在创立启动机制、强化良性循环、退出低效“闭锁”等方面对金融中心的形成具有非常重要的作用。闫彦明等（2013）分析认为政府、市场这两只“看得见的手”和“看不见的手”在金融中心长期演化与发展的过程发挥核心作用。

四、金融政策的区域效应与差别化调控

金融政策以货币政策为核心，货币政策作为我国宏观经济政策的重要组成部分和国家调控经济的主要手段，长期以来具有相对独立性和高度统一性。然而，随着我国经济的高速增长和地区经济差异愈拉愈大，整体经济同质性逐渐被地区经济差异性所取代，由此引起了对货币政策区域效应的广泛关注。张晶（2006）、蒋益民（2009）等分别以我国东中西部地区、经济区和各省份为研究对象，均证实了货币政策区域效应的客观存在，并指出区域生产力水平差异是影响货币政策区域效应的长期因素，区域产业结构和区域金融结构是影响货币政策区域效应的重要因素。董志勇等（2010）认为经济开放度、劳动生产率对货币政策区域效应有显著的正向影响，而地方政府行为对货币政策区域效应有显著的负向影响，这也说明地方政府干预经济过多反而会削弱货币政策效力。吴瑞祥（2013）创立了区域预期差异条件下的货币效应模型，分析了区域性预期差异对统一货币政策的影响，证实了区域预期差异会造成货币政策的执行效果不同。更多的研究则是从货币政策传导机制的角度，如利率渠道、信贷渠道和汇率渠道来解释货币政策区域效应产生的原因，尤以对信贷渠道和利率渠道的研究居多，普遍认为信贷渠道和利率渠道是导致我国货币政策区域效应的主要原因。

关于区域金融调控政策的研究大多关注货币政策差异化的必要性和可行性上，大致形成三种观点：第一种观点认为，为解决金融调控政策区域异质性问题，在坚持统一性的前提下，金融调控政策应该保持适当的区域性和差别化操作（孙天琦，2004；范祚军，2005；冉光和等，2007；郭立平，2013）。第二种观点认为，应从经济结构优化、经济协调发展角度解决金融调控政策区域异质性问题（王维强，2005；刘明、陈秀枝，2007；黄飞鸣，2011）。鉴于经济金融具有较强的内生关系，第一种观点从货币政策本身出发，第二种观点从货币政策与经济金融的关系出发，两者角度不同，但共同指出了区域金融调控政策的着力点和应该关注的内容。第三种观点提出了区域货币政策的单一解决方案效果并不理想，要⒒醣艺策区域性操作融入区域协调发展的政策思路。

五、区域金融发展与区域经济增长的关系

相关研究主要集中在区域金融发展对区域经济增长的作用机制和影响效果上。孙晶（2013）从区域金融发展的溢出效应角度分析了区域金融对区域经济增长的作用机制，她指出区域金融发展的溢出效应可分成本地溢出和跨区域溢出，二者对区域经济增长的作用机制各不相同。本地溢出效应主要通过金融机构的风险管理机制、信息管理机制、成本管理机制和资源配置机制四大内生微观机制作用于资本积累和技术进步，从“质”和“量”两个层面共同推动本地区经济的整体发展，跨区域溢出效应通过区域金融发展中产生的空间溢出效应推动周边地区金融业乃至整体经济发展。在区域金融影响经济增长的效果上，并未得出一个统一的结论。郑长德（2003）、马瑞永（2006）、董绳周（2007）、杜云福（2008）、刘睿（2006）、冉光和（2007）等研究结论支持区域金融发展促进了区域经济发展。艾洪德（2004）、王景武（2005）等的研究则表明区域经济与区域经济增长存在相互抑制的关系。华晓龙等（2004）、陈茹s（2007）、陈正凯（2007）等通过研究得出区域金融发展与区域经济增长关系不明显的结论。

六、总结与展望

区域金融作为一种客观现象，已经引起了学术界的广泛关注，在研究过程中，学者们充分借鉴吸收金融发展理论、区域经济理论、金融地理学以及计量经济学方法来分析和解释区域金融现象。我国特殊的区域经济环境、非均衡性和金融调控效果的差异性，使得我国区域金融的研究空间更为广阔，大批国内学者将研究目光从宏观金融向区域金融的中观层次转变，极大地丰富了区域金融研究的内涵，加深了对金融的区域结构、空间分布、运行机制等问题的认识和理解，为区域金融理论的构建起到重要的开创性和推动作用。

但是总体来看，目前并没有形成一套较为完整、科学的区域金融理论分析框架和研究方法，相关研究呈现出“重现象描述轻理论探讨”、“重实证研究轻逻辑思辨”、“重借鉴利用轻自主创新”等特点。具体来讲，理论体系建构层面，研究较为零散，缺乏系统性的思想创新，主要停留在对区域金融现象的描述和单纯的政策建议上，未能建立区域金融研究的理论架构，对区域金融差异演进规律、影响因素、作用机制等研究不够深入和细致。比如，由于我国还处于利率市场化进程中，随着利率的逐步放开，货币政策的区域效应、区域金融市场的资金价格、金融机构行为的区域差异等亟需进一步研究。在实证研究层面，虽然大量的数据和前沿的经济学分析方法、分析工具得到广泛的应用，但是由于缺乏完整的理论体系作为指导，因此，对方法选取的适用性、模型的合理性等存在较大的差异，导致对同一问题的分析结果存在显著差异，进一步影响了对区域金融现象的理解和区域金融理论体系构建。

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MainViewsandtheProgressintheStudyontheRegional

FinanceinChina：AReview

CHENXiaolin

（LanzhouProvincialSub-branchPBC，LanzhouGansu730000）

区域经济研究方法篇4

1．1市场分割的定义

在研究市场分割之前，研究者先要界定市场分割的概念，然而研究市场分割的测度方法，其次研究产生市场分割的原因，最后分析市场分割的经济增长效应。产生市场分割的原因与市场分割的经济增长效应之间存在一定的关联性，二者可能是互为因果。首先，已有研究对市场分割的直接定义比较少见，主要通过市场一体化(或市场整合)的定义来方面的定义市场分割。文中遵循已有研究的方法，先总结市场一体化的内涵。市场一体化的定义有很多，但内涵上无外乎两点：资源的流动性及对产品和要素的无歧视。即市场一体化是消除区际资源流动的障碍、建立统一大市场的过程和状态。其次，市场分割是与市场一体化(或市场整合)及经济一体化相对立的概念，市场分割强调人为因素，主要指政府，对区域之间资源自由流动所形成的障碍，同样是一种过程和状态。其主要目的是保护当地免受外部竞争，从而获得发展，因而很多研究者通过地方保护研究市场分割(皮建才2008)。

1．2市场分割程度的测度

基于市场分割的定义，文中将市场分割的测度方法分类两大类：第一类，市场分割过程的测度，如区际贸易量；第二类，市场分割状态的测度，如生产效率损失。

1．2．1市场分割过程的程度

(1)贸易流法。贸易流法是从流通和贸易邻域测度市场分割，主要运用边界效应模型(李郇和徐现2006)、重力模型或统计方法分析地区间的贸易量和贸易结构的变动来考察地区问的市场分割情况。该方法认为，区际间的贸易量越大则区域间市场整合程度越高，边界效应越小，反之则反。该方法从区际物质和能量交换的流量分析考察区域市场整合，直观而且在数据可获得情况下易操作。但是，桂琦寒等(2006)认为在模型估算过程中，区域间贸易量的大小受要素禀赋、规模经济等变量的影响；其次，贸易流极易受产品替代弹性的影响，替代弹性大时，价格微小变动也会带来贸易流的大幅变动。

(2)问卷调查法。通过对企业和地方官员发放与市场分割有关的问卷，获得个人、企业和政府对地方市场分割感受方面的信息，通过相应的得分计算方式得到市场分割的情况。该方法能够直接获得市场分割的一手资料，因而是最具有说服力的方法之一。但是该方法在可行性和具体得分计算上存在困难。因而，该方法的使用者主要是相关机构或团体，国务院发展研究中心“中国统一市场建设”课题组的研究者采用该方法测度全国不同地区市场分割水平(李善同等，2004)。

(3)社会网络分析法。通过使用引力模型分析城市群的经济关系网络来测度区域市场分割，具体包括经济关系网络进行密度、中心度、中心势、凝聚子群、结构相似性及核心一边缘结构分析，从而获得区域市场分割的演变趋势(侯赘慧等，2009l71)。

1．2．2市场分割状态的测度

(1)生产法。生产法是从投入产出角度来测度地方保护和市场分割的程度，主要通过分析区域经济结构、技术效率的分解与度量)和区域专业化分工程度三个方面的测度。该方法认为，如果经济结构合理、产业结构差异越大、技术效率损失少则认为区域问的市场整合程度越高(郑毓盛和李崇高，2003)。(2)经济周期法。xu(2002)将误差分解模型应用到研究地区问经济周期关联程度分析当中。通过将各省的部门实际经济增长分解为国家宏观影响、部门自身生产率的提高和本省份对该部门的影响等因素，用后两个因素的变动情况来测度地方保护和市场分割。通过测算地区经济周期的相关程度来考察经济波动同步性，以此考察区域市场分割的程度。(3)价格法。该方法用商品价格作为衡量市场分割程度的工具，通过比较区域间商品价格的差异来考察市场整合的状况。价格法的应用主要分两类，一类是测度区域间价格变动的协整关系；另一类是测度区域间产品绝对价格的差距，由于产品绝对价格往往难以获得，Parsley和Wei(2001)。。提出利用产品相对价格方差测度区域间商品市场整合趋势。桂琦寒等(2006)j、陈敏等(2007)“和陆铭等(2009)121将该方法应用于中国省际商品市场分割演变趋势的测度。从方法被使用频率来看，贸易流法、相对价格法和生产法是使用最多的三种方法，其中，贸易流法是传统的分析方法，而相对价格法在近几年兴起并得到快速发展。

2中国及中国部分区域市场分割现状

中国在改革开放后的经济发展速度和水平得到了快速发展，由于政治和经济体制改革形成的权利下放导致了区际问经济发展的竞争加剧，从而带来区域矛盾加深。Young(2000)⋯等人的研究表明中国区域间市场分割程度比改革之前更严重，李善同等(2004)等人采用上文提到的多种测量方法对中国区域市场分割演变趋势进行了大量的实证研究。已有研究总体上认为，改革开放后中国市场分割的程度要低于改革开放前，即说明中国市场分割趋势正朝积极的方向发展。中国的区域经济发展战略按照时间次序进行过三次大调整：建国初期的区域均衡发展战略，到非均衡发展战略，最后到全面协调可持续发展战略。在非均衡发展战略过程中形成了目前中国最具影响力的三大区域经济，长三角、珠三角和京津冀地区。为深入研究中国内部区域市场分割现状，已有研究者对这三大区域市场分割进行了较为系统的实证研究(b茂亮等2010l13]；周立群等201014})。研究结论认为，三大经济区域中，京津冀地区市场整合程度要高于其他两个地区，珠三角在三大经济区域中市场整合程度最低。但是，三大区域的经济整合程度整体上保持积极趋势，即随着经济体制改革的深化，各经济区域内部的市场整合水平有所提高(周立群等2010EH)。

3市场分割的影响因素及经济增长效应

3．1市场分割的影响因素分析

从经济学理论分析，区域市场整合可以充分发挥区域资源的规模效应，降低区际交易成本，从而提高彼此经济发展水平。但事实上各经济区域内部及其与其他经济区域的分割长期存在，有研究者进一步从实证分析和理论分析对造成市场分割的背后原因进行了研究。已有研究主要从政治晋升和地方经济利益构建市场分割影响因素的理论和实证模型。通过构建地方官员政治晋升博弈模型，从博弈的角度分析地方政府官员选择地方保护的原因(周黎安2004_1)；或者构建厂商投资行为模型，并在模型中考虑地方政府行为变量，分析地方产业结构趋同的原因(胡向婷和张路2005)。此外，陈敏等(2007)⋯通过回归分析方法，研究了经济开放、国有企业就业比重、政府消费的相对规模、地区间的技术差异和地理距离对市场分割程度的影响，并认为经济开放加剧了国内市场的分割，但进一步的经济开放能够促进国内市场一体化。

3．2市场分割的经济增长效应研究

从理论上分析，市场整合能够提高经济效率，主要包括区域市场整合的规模效应、跨区域资本流动的投资引致效应、人力资本和知识溢出、技术溢出和竞争导致的效率提高和专业化等对经济增长的促进作用。为了检验市场整合对经济增长影响的实际情况，众多研究者从虚拟变量法和直接测度法两个角度进行实证研究。前者通过在模型中添加是否属于市场分割区域的地区虚拟变量来进行回归，通过虚拟变量参数显著性和正负性来判断市场分割对经济增长是否有影响和影响的方向；后者通过对市场分割变量进行测度，再将该变量代人到经济增长模型中，通过回归分析测度市场分割变量的参数显著性及正负号来判断经济增长效应的显著性及作用方向。本文将市场分割对经济增长的影响分为阻碍和促进两类。

3．2．1市场分割阻碍地区经济增长

为研究中国市场分割对经济增长的影响，有研究者利用规范研究分析市场一体化通过影响市场规模、福利水平、竞争加剧等，最终导致经济增长(沈志群200917j)，或者构建基于外部性的地方官员晋升模型，并通过该模型的实证分析证明选择区域一体化的地方经济增长比其他地区要更高(徐现祥等200718J)。也有研究者直接采用经济增长模型，通过在模型中添加区域虚拟变量或者直接添加市场分割变量进行回归分析(卜茂亮等2010ll)。研究结果表明，经济发展水平不同，将影响市场分割的经济增长效应。以上研究认为市场一体化对地区经济增长具有促进作用，即说明市场分割对地方经济增长具有阻碍作用。

3．2．2市场分割促进地区经济增长

市场分割与否的关键在于区域是否能够获得区域市场整合所带来的正外部性，而市场分割对经济增长的影响与区域经济发展水平和经济开放度有关。通过在模型中添加市场分割指数的回归结果显示，在经济发展低级阶段，长三角市场一体化对地方经济增长具有促进作用(卜茂亮等2010l13])，就全国而言，绝大部分地区的市场分割对地方经济增长具有促进作用，特别地，对于经济开放程度更高的观察点来说，市场分割更可能有助于当地的增长(陆铭和陈钊2009)。

区域经济研究方法篇5

关键词：区域物流；国内外；研究；述评

中图分类号：F250文献标识码：A

文章编号：1002－3100(2012)01－0013－05

近年来物流在我国发展迅速，加之国内经济呈现区域发展的特征，区域物流这一概念日益受到关注。区域物流通过对区域资源的整合，优化了资源配置，对实现区域经济和社会的可持续发展起着至关重要的作用。同时区域物流发展状况直接决定着商品流通的成本和效益，也影响到整个地区的核心竞争力。因此国家以及地区政府对区域物流发展的重视程度日益加强，为区域物流活动与区域经济的有效协调的发展提供了保证。

1国外区域物流研究回顾

西方发达国家物流业起步相对较早，其最早在20世纪50年代形成于美国，1963年被引入日本。同时，国外学者、研究人员和政府管理部门也十分重视对物流的研究与扶持，因此在物流理论和实践方面取得了丰硕的成果。本文通过对国外区域物流文献的搜集，整理出国外区域性物流研究的四个方面：区域物流与区域经济发展关系、区域物流需求预测、区域物流发展的对策、政府角色与职能对区域物流影响。

1.1区域物流与区域经济发展关系

区域物流以区域经济为发展基础，同时又对区域经济发展起到促进作用。国外对区域物流与区域经济发展关系研究的较早，20世纪初叶，人们还没有意识到物流的重要性，因而学者们更侧重于研究运输与区域经济发展的关系。如：Jara-Diaz从国际化视角对交通物流与产业经济关系进行了详细研究。AlfredWeber阐述了企业、区位和城市规模经济与运输价格之间的相互关系并指出交通运输作为一个重要的区位影响因素与区域经济空间结构紧密相联。到20世纪60年代，美国经济学家彼得・杜拉克预言：“物流领域将成为经济增长的‘黑大陆’，是继降低资源消耗、提高劳动生产率之后的‘第三利润源泉’。”物流随之越来越受到人们的重视。随后，学者们开始对区域物流对经济发展的影响进行研究。如：Hoover,E.M.、DonaldJ.BowerSOX等论述了经济全球化、区域经济一体化与全球供应链、区域物流业发展的关系。提耳堡大学和荷兰鹿特丹大学的有关学者对区域物流产业和区域经济发展进行研究。总结了特立尼达岛、多巴哥岛以及新加坡等经济区物流发展的经验，着力寻找经济区域的发展与该区域内物流产业发展之间的关系，其成果不仅为荷兰Curacao经济区的建设提供理论指导，同时也进一步阐明了区域物流与区域经济发展的关系：区域物流的发展以区域经济发展为基础，同时又对区域经济的发展起着促进作用。

1.2区域物流需求预测

物流需求是一种引致需求，是由于社会经济活动导致的对物流服务的需求。不同区域的礼会经济活动不同导致对其物流需求量的差异，区域物流需求预测保证了物流服务的供给与需求之间的相对平衡，使社会物流活动保持高效率运行，因此物流需求预测受到行业内众多学者的重视。起初交通运输做为物流的必要环节，在物流需求领域备受关注，在水陆运输方面MichaelW.Babcock等提出了水陆交通运输预测所忽略的一个领域即内河航道运输短期预测。在铁路方面，MarkWardman利用直接预测模型对货物运输市场中的铁路运输及其竞争模式进行了分析和预测，得到了较合理和准确的结果。在航空方面，TaeHoonoum、AnmingZhang等提出了一种用于航空公司确定其租赁方式的模型。该模型可根据市场需求变化与租赁固定成本和可变成本来确定预测结果。BahramAdrangi等在分析航空月报数据的基础上，运用灰色模型对航空需求作了预测，并对美国航空业服务的非线性特征做出了合理的分析。

随着物流的发展，学者们对基于某一种运输方式的需求预测逐渐转向对物流需求预测的研究。Juk-kaKorpela、GunterZapfe等认为，库存策略是区域物流策略的必要组成部分，而需求预测又是库存管理的一个关键，因此区域物流需求预测的研究对物流发展起着重要作用。

1.3区域物流规划方法研究

区域物流规划是指对区域物流的发展进行规划和设计，对区域物流全面而长远发展进行计划，是对未来整体性、长期性、基本性问题的思考、考量和设计未来整套行动方案。物流规划理论的研究在国际上是一个非常活跃的研究领域，如在规划方法上，英国学者FranciscoiEscobedo在对智利首都圣地亚哥周边区域经济研究的基础上，通过对价值链理沦的分析，提出了以产品价值的流向来指导区域物流规划的观点。澳大利亚学者士Oiev.Fisher，W、LemoineandLarsDagnns等从区域物流系统的角度对其进行规划，将区域物流系统规划分为网络规划和结点规划两部分，其中网络规划沿用传统的运输规划的思想，结点规划则根据结点功能的不同，划分为生产型配送、消费型配送和运输转运三类。

K.vRalnani提出了依托于集装箱港口的区域物流发展模式，并设计了交互式计算机模拟模型来支持集装箱运输的物流系统规划。通过对区域物流的规划可以使物流活动有章可循，可以避免物流“背反”效应导致的不良影响，而且还可以防止重复建设等事项的发生，因此对区域物流来说是不可缺少的。

1.4政府角色与职能对区域物流的影响

现代物流业作为一个新兴产业需要政府的引导和支持，正如P,Pontrandolfo&O.G.Okogbaa，K.V.Ra-mani所说“物流政策是物流以及区域物流发展的基础”。通过分析各发达周家的政策，不难发现国外发达国家早在几十年前就已认识到物流产业的重要性，并加大国家宏观的调控能力，在政策、税收等方面促进区域物流业的发展。PanosKouvelisandMeir.J.Rosenblatt通过研究全球化供应链管理中设施融资、交通以及地区交易规则、企业税费法律中的政府补贴等对物流发展的影响，指出在物流基础设施建设中政府的作用是不可忽视的。

2国内区域物流研究回顾

随着改革开放的逐步推进和市场化体制的不断完善，国内经济发展已经呈现出区域发展特征。如长江三角洲、珠江三角洲等典型经济聚集区域。在区域经济一体化的今天，区域经济发展需要更好地运用物流资源，使物流资源所形成的物流能力成为经济高速发展的推动力，由此可知区域物流研究对我国区域经济发展乃至全国经济发展的必要性。我国对区域物流的研究主要集中在区域物流概念界定、区域物流与区域经济的关系、区域物流需求预测、区域物流发展对策四个方面。

2.1区域物流概念界定

国内对区域物流的概念还没有一个统一的说法，张丽立、海峰等人认为区域物流是在一定的区域地理环境中，以大中型城市为中心，以区域经济规模和范围为基础，将区域内外的各类物品从供应地向接受地进行有效的实体流动。薛辉、欧国立认为，区域物流是指一个特定区域内及进、出该区域的货物运输、储存、装卸、包装、流通加工、配送以及相关的信息传递活动。综上所述，区域物流应指在一，定的经济区域环境下所发生的物流活动总和。其在一定经济区域范围内呈现出整体共性，与其他经济地区的物流活存在差异。概念中的两大要点：要点1，物流活动具有现代物流的特征，是结合信息技术的物流环节操作层面的一体化，也是以实现商品从生产地到消费地有效时空转移为目的的；要点2，区域物流是在城市、城镇、农村等区域空间形态结构中，通过物流基础设施所实现的物流有机集成，具有经济地理空间的意义。

2.2区域物流与区域经济的关系

国内关于区域物流与区域经济关系的研究最早始于20世纪80年代。张鹏、金真等人提出区域物流是区域经济的主要构成要素之一，区域经济的规模和发展程度，决定了区域物流的产生和发展。周俊颖，程国平通过研究区域物流与区域经济增长的关系，指出：区域物流产业同其他产业相似，具有经历萌芽期、成长期、成熟期、衰退或蜕变期的生命周期。同时还指出影响区域物流产业发展的三个关键因子是经济发展水平因素、物流管理水平因素、物流技术投入因素口。

一些学者基于国内某地区的具体情况对区域物流与区域经济的关系进行了研究，如：郝鹏、梅林对辽宁省区域物流发展及区域经济发展关系进行了研究，结合东北地区、辽宁地区的区域经济和区域物流的特点进行一个深层的剖析，对辽宁省地区的区域物流发展提出了相关意见。夏燕菊、李薇辉等人通过研究长三角地区经济增长与区域经济的关系指出，区域物流产业的发展与区域经济的发展存在很大的关联度。区域物流的发展不仅能提高区域经济的运行效率，还能为区域经济的发展提供强大的后勤保障。

2.3区域物流需求预测

物流需求属于派生需求，它是由经济发展本身带来的。经济发展水平决定物流需求，物流需求的大小反映了经济发展水平的高低。在我国，对于物流市场需求的研究是一个比较新颖的话题，同时也是物流领域的研究热点。王晓原等人在区域物流需求预测分析的基础上，构建了区域物流规模预测的聚类预测模型，并用此模型对山东省各地区的区域物流规模做出了适当的预测，为区域物流政策的制定以及基础设施规划提供了一定的依据。唐伟鸿、武骁等分别提出一种基于支持向量机的物流预测模型，并进行了实证研究。庞明宝、姚智胜等将非线性支持向量机、小波包和最小二乘支持向量机等应用到区域物流量的预测中。张云康等在进行指数平滑法预测的基础上进行了物流需求多种方法组合预测。刘婷婷、杨天宝等分别提出模糊神经网络非线性组合、改进的重力预测模型，对区域物流的铁路运输量进行了预测，以此作为区域物流量预测的基础。区域物流需求预测的研究对区域物流各个环节的顺利进行十分重要，同时对物流企业的物流资源配置，控制库存水平等方面也有重大意义。

2.4区域物流发展对策

国内学者对国内区域物流发展对策的研究也在一直探索中，主要集中于区域物流规划研究和发展模式研究两大方面。

区域物流规划是指在一个特定的区域范围内，结合国民经济、社会发展长远计划和区域的自然条件、交通运输条件，对区域物流基础设施建设规模、速度和物流企业发展方向、功能定位等进行全面的发展规划。林荣清、李春海等在非均衡发展理论的基础上探讨了区域物流发展规划以及物流园区规划的原则、模式、关键因素及基本思路。赵习频、海峰等论述了区域物流在区域经济中的战略地位，提出物流园区的规划和建设应当有层次的进行，并提出了区域物流系统的规划模式。

为促进区域物流及区域经济的发展，部分学者针对本地区的具体情况，对适合本地区的物流发展模式进行了探索。如，游佳等提出在经济欠发达地区可以采用现代物流与商贸集成运行的区域物流发展模式，并构建“物流园区一物流信息平台一物流网络节点”三位一体的区域物流体系结构。孙淑生、李亚在我国产业聚集区(高新技术开发区、经济技术开发区等一些特定区域)蓬勃发展的背景下，针对湖北省的优势产业、高新技术产业，提出基于产业聚集的区域综合型物流发展模式，并在对该模式进行了详细分析的基础上，进一步提出解决产业聚集区内区域物流发展问题的相关对策。

3总结与述评

虽然区域物流在国内外得到了一定的发展，但是其发展尚处于初级阶段，还需进一步完善。当前，区域物流研究存在的问题可以分为以下两大类：

首先，缺乏区域物流与区域经济发展演化相结合的研究。区域经济的演化和发展遵循一定的规律。区域物流发展要结合区域经济的发展过程来展开，这样才能使区域物流适应区域经济的发展，对其起到促进作用。目前无论是国内还是国外区域物流研究中，都还没有足够的重视区域物流与区域经济演化机理相结合的研究，导致无法了解物流产业得以发展的真正动因，以及物流与区域经济间的相互作用机制，这样不利于区域物流和区域经济的长远发展。

其次，缺乏对区域物流微观与宏观层面的协同研究。社会经济角度的物流属于宏观物流；企业经营角度的物流，属于微观物流。要实现区域物流宏微观的协同就必须以宏观区域物流为纽带，将商业链上的多个物流企业一微观物流相互连接组成共同体，实现优势互补、互利共存，进而实现利润最大化。因此，协同化应是区域物流研究的重点。区域物流的研究中虽然不乏提出协同的理论，但缺乏对于区域物流协同化的涵义、范围和实施方式等方面的研究，难以形成理论基础，从而削弱对具体研究的指导性。

4未来的发展趋势

随着全球信息产业的日益重要、世界经济一体化发展、环境保护以及集约型经济越来越受到重视，区域物流发展将呈现以下趋势：

首先，区域物流趋于信息化与一体化发展。区域物流效率的提高离不开信息技术的支持，通过区域信息系统的完善，区域物流提高效率的同时也将提高其服务质量，从而促进区域物流系统的一体化与协同发展。