技术创新与产品创新的关系篇1

关键词：协同创新；需求模式；创新驱动因素

中图分类号：F091.3540文献标志码：A文章编号：1673-291X（2014）14-0024-03

引言

研究开发、工程设计等专业人员的主要任务是创新。潜在的创造力和解决问题的能力是每个人都有的，单个人或组织的创造力是有限的、渐进的，但活动累加的影响是深远的。大多数企业的创新活动是建立在个别技术基础之上的，尚未形成一套系统、全面、驱动全员参与的方式。基于客户需求的变化，引导并驱动创新活动的开展，调动满足客户需求的各方面积极性和有利因素，是协同创新各方获得竞争力的关键。

一、客户协同创新的机理及形成机制

（一）客户参与创新的形成机理

客户协同创新是适应信息技术和信息经济发展的一种新的创新模式。通过利用客户协同创新模式，挖掘客户的不同需求模式和需求信息，区分不同类型的客户需求，是实现基于客户需求的协同创新的关键。任何类型的研究开发项目或产品，其复杂性和新颖性都是影响其开发成功的关键因素。

高新颖度的产品最常用的创新方法是市场细分、原型设计和产业专家；低新颖度的产品常使用的创新方法是消费者参与、市场细分和用户开发。常规产品创新的有效方法是市场细分和消费者参与；潜在需求和原型设计适合于新颖度高的产品。

企业产品的市场和技术成熟度的清晰认识是其实施产品创新的前提，不同的创新驱动着不同的技术成熟度和市场成熟度产品的开发和商业化过程。当技术和市场都处于低新颖度时，创新的重点在于改进现有技术的使用以满足客户的特定需要，通过与客户的协同实现产品和服务在定价、包装和售后服务等方面的差异即差别化创新战略。当使用原有技术去开发新的市场，或为原有市场提供新的使用方式时，企业主要是通过原有技术的新颖组合服务于特定的市场环境，此时企业必将与顾客保持密切的关系，创新的主要来源在于潜在用户的参与与合作。当开发新技术以满足成熟市场的顾客需求时，企业竞争的焦点主要在于产品的性能和新颖性，为现有市场提供更高性能或者更新颖的产品，而不在于产品的质量和价格。创新的源泉在于开发者的驱动，但对创新消费者的潜在需求和欲望的了解是创新的关键。当技术和市场新颖度都较高时，由于新技术的应用和新市场的开发都没有明确的界定，所以多数情况下是由开发者和领先用户合作来进行的。

（二）客户协同产品创新的流程

由于不断地接触新产品，领先用户会不断地给销售或是服务人员提出他们的需求愿望，这种愿望通过销售或服务人员的描述在专业设计人员那里将转变成产品构思，产品设计人员依据该产品构思利用自己的专业知识，最终形成满足用户需求的成熟创意方案。创意方案形成后，进入不同的协同产品创新流程。技术和市场比较成熟的项目直接进入协同产品开发流程，快速满足差别化的客户产品需求；技术成熟而市场新颖度较高的项目，需要进行现有技术的重新组合，在制定项目任务书之后进入协同产品创新流程；市场比较成熟而技术比较新颖的项目，将制订技术开发路线图，与客户协同开发新技术，形成技术开发路标，并最终形成技术开发的任务书，进入产品协同创新流程；市场和技术都比较新颖的项目，进入全面市场管理流程，形成产品开发业务计划，制订市场和技术开发计划，形成技术与市场开发路标后制订项目任务书再进入协同产品创新流程。

客户创意的实现包括三个渐进的过程，一是客户创意构思的形成，因为现有产品可能在性能、款式、颜色、或者其他各方面满足用户价值的因素上不能完全满足其要求，亦或是由于信息粘滞因素驱使客户产生产品创新的动机。二是客户创意的实现过程，客户创意构思经过与市场营销人员的沟通，变得更加清晰而明了，但真正实现客户的创意必须加强与专业设计人员的沟通与联系。三是形成成熟的产品创意方案，客户、营销人员和产品设计人员的良好沟通，是形成产品创意方案的基础，通过沟通设计人员不断地学习和积累知识，并不断地将客户的创意融入产品创新的过程，设计人员的知识将得到更新和传播，随着知识的更新和传播，设计人员也可能会激发出新的知识，从而也可能会保证客户最初的创意演化成完全可行的创新产品。当整个协同创新过程完成之后，通过对整个产品协同创新过程的全面评价，更新产品设计的数据库，形成企业知识库，将有利于企业更好地满足客户需求。

二、影响客户协同创新的因素

（一）基于客户需求的产品协同创新特征

1.客户的深度参与

在基于客户需求的协同创新过程中，客户不仅仅是产品的消费者，更是产品创新的参与者。客户对于企业产品创新不再是通过定制或者是选型配型来参与产品设计、生产活动，而是与企业的市场营销、研发、生产等人员一道协同进行产品的创新。

2.协同技术网络化

市场信息化和知识网络化的快速发展为客户协同创新提供更为便利的条件，尽管客户、企业营销、研发、生产等人员分布世界各地，但基于信息技术和互联网技术的协同创新环境可以利用各种先进的创新工具和创新知识来进行客户所需求的产品创新，满足客户的个性化需要。

3.目标的一体化

客户协同产品创新始终以满足客户需求为特征。创新团队成员通过相互交流、学习，他们的知识、经验和创新能力螺旋式上升，快速实现新知识的创造，并确保创新知识或创意转化为最终的创新产品，更好地满足客户需求，而客户在此创新过程中进一步理解自己的需求。

基于客户需求的企业产品协同创新是网络环境下的、以满足客户需求为协同目标的、有客户深度参与的、复杂的协同产品创新过程。基于客户需求的企业产品协同创新的主要特征，给出以下基于客户需求的企业产品协同创新的影响因素。

（二）企业外部协同因素

好的协同创新环境可促进创新组织的主动性与积极性，加速产品创新进度。外部协同因素主要包括市场环境、政策环境、技术环境等因素。

1.市场环境

市场环境从根本上说，就是去寻求新的市场机会；再者就是对市场动态的把握和理解，识别由于市场要素的各种变化所带来的潜在机会；其三是强化市场预测，充分利用各种预测工具，获得有价值的信息，同时这些信息也将有助于我们获得工艺创新的目标；其四是与用户合作，即由用户提供他们所需要的产品或服务的信息，这些信息可以通过顾客小组调查、常规调查和其他相关的调查方法获得，以快速响应顾客、提高产品创新的针对性和成功率、降低创新成本；其五是沟通与互动，成功的协同创新强调在供应商和顾客之间维持长期的互动，企业可以通过邀请客户参与协同创新小组或进行双向拜访的方式维持与顾客的持续沟通；其六是将客户理念始终不渝地灌输到企业的所有部门，确保将客户理念灌输到企业所有的职能部门中，而不是简单地将其作为一个市场信号传递给产品研发人员，牢固树立全员顾客的理念。

2.政策环境

国家创新系统环境在一定程度上决定了企业面对机会和威胁时的选择范围。多数企业是在一个或者两个国家内培育制定和发展其执行创新战略所需要的技能和知识，各国都有其不同的领先技术领域。国家企业治理系统，即企业所有权和控制权的实施和改善体系。不同治理模式决定着不同的创新激励机会和创新动力。他国创新系统的环境，密切关注他国创新系统在组织、技术和生产能力方面的优势，从中学习。主要学习那些发展势头迅猛的新型国家创新系统。因为其创新系统可能培养出一大批具有较强创新竞争力的新企业，本国企业可以更加明确地从由国外创新系统产生的技术获利。

3.技术环境

新产品创新的机会大多来源于知识的不断积累和发展，新产品、新工艺和新服务的很多创意和构思之所以会成为一种可能性，是因为明确了一种技术的未来发展轨迹之后，企业会积极寻求与可能的信息或技术供应商建立联系的组织，联系的模式可以是通过建立“虚拟大学”等形式将各方面的专家有机联系起来，为公司提供新的技术信息来源。技术信息的搜寻和组合还必须通过开展标杆比较去探索技术信号最有力的变化，从而去发现更有竞争力的新产品的概念、新工艺的方法或者是新的市场组合。

（三）企业内部协同因素

1.精益生产

对任何企业来说，如果没有建立能够对变革做出快速反应的组织，这些体系都不可能获得成功。在当前的市场竞争条件下，创新已不仅仅是研发部门的事情，日益变成整个组织的任务，组织创新重要性的日益增长和组织制度的不断变革，对传统的稳定而机械的组织结构带来了严峻的挑战。精益生产就是一种解决创新问题的生产组织模式，这种生产模式通过团队协作、共同参与、灵活地工作单元和打破层级壁垒，建立一种更加松散的组织结构，将非常有利于协同创新活动的开展。

2.核心人物

创新的复杂性和不确定性，往往会造成很多创新的夭折，有效解决这一问题的途径就是创造创新活动的灵魂人物，他支持创新，并以自己的极大热情和精力去组织创新、推动创新。灵魂人物的作用在于：对关键技术知识的深刻理解和把握，能够解决从实验到实践过程中出现的大量问题；对创新成果所拥有的潜力有极大的自信，而这种自信可以有效地说服企业决策者为之提供有效的支持；作为一种与情报信息密切相关的活动的“看门人”，创新的成功离不开高质量的信息交流。仅仅通过先进的IT技术和软件是不可能实现有效的沟通和知识共享的，更重要的是要通过人与人之间的交流来实现。所以，“看门人”这个角色在知识管理的领域作用也日益凸显。

3.培训发展

通过员工培训和发展可以让员工运用新设备、掌握新工艺、理解新理念，全面提高员工素质，同时也能够增强员工责任感、调动员工工作的积极性。特别是当组织进行一项重要创新时，不少员工也许会感到创新所带来的对于技术能力的要求是他所不具备的，由此会产生焦虑，这种焦虑和不安使得他抵制创新。通过培训，使他们明白了创新战略的合理性，使得创新项目得到顺利推动。培养良好的组织、团队学习习惯和方法是培训的另一个重要作用，有助于建立一个良好的“学习型组织”。“学习型组织”的核心在于其学习的持续性和团队性，但要让员工做到这一点并不容易，所以，我们在制订员工技能培训发展计划时还要考虑如何培养员工养成良好的团队学习习惯。

4.团队协作

有效开展协同创新的一种最佳组织方式是团队。融合不同的观点来解决现实问题是协同创新的解决问题的主要方法，团队工作模式正是为这种融合创造了可能。衡量一个团队高效与否的重要标志在于：团队的任务和目标是否明确；团队的领导是否高效；团队内个人角色与能力的匹配是否合理；团队内部的争端处理机制是否健全；与团队外部组织持续联络是否通畅。

5.创新氛围

创新不仅是新事物的发明，关键是新事物的应用。许多伟大的发明都来源于幸运的偶然的发现。虽然创意的形成需要创造性思想的闪现，但接下来在创意的实现和应用过程中需要不断发现和解决一系列的小问题。不管是灯泡或是即时贴便签条的发明，抑或是其他一些成功的创新活动，都包含着各个时代、各种人的创造性劳动。建立创新性文化氛围涉及组织结构、沟通渠道、奖惩系统、培训政策、会计和评估系统以及战略展开这一整套系统内容。

6.关联业务

业务联系密切的部门间关系协调与否会对协同创新产生重要的影响。协同创新尤其需要两个业务往来频繁的部门间进行有效地协同。如在一些大型企业中由于部门相对较多，业务处理复杂，涉及人员多，如果部门业务衔接失利，可能会导致企业处理问题的周期过长，造成企业无法有效对顾客的需求产生快速反映，从而失去顾客、失去市场。因此，我们可以通过制定合理的利益分配方案，促使不同部门间在同一项任务中要分工明确，即各司其职有精诚合作。

（四）客户特征因素

客户不仅提供的需求信息和形态各异的创新思维，更将自己在产品使用过程中及其他方面所获得的对产品创新有关的经验、知识和创新技能及时有效地和企业营销、设计人员进行沟通和共享。影响客户协同创新的客户特征因素主要在于客户的知识类型和知识结构。客户知识有以下几种类型：客户的基本知识，主要是指客户的基本信息以及由于客户与企业之间相互作用而产生的大量信息；客户的创新知识，主要是指客户在现有知识基础上，由于参与创新过程而“学习并创造”的新知识；客户的技能知识，主要是指创新客户所具备技能；客户的经验知识，这是指客户在与团队成员的不断交流以及在产品的不断体验中所获得的经验知识。客户协同创新中还需要研究客户行为及客户与制造商的关系，具体包括领先客户识别技术、客户创新群体及组织、客户对创新的贡献、客户参与创新的心理及行为特点等，所有这些因素的认知和了解都是为了构建良好的客户协同创新系统。

三、结论与展望

基于客户的协同创新作为一种能够更高程度地发挥客户潜力并满足客户需求的新型产品创新方法日益受到广泛重视，它强调重视创新环境和客户因素，利用客户的知识和创新技能满足客户需求，提高公司运作的效率。由于创新主体、创新环境、创新资源和创新活动的多样性和复杂性，促成了客户协同创新活动高效、顺利进行存在不确定性，所以如何保证协同创新活动的顺利进行将是构建协同创新系统面临的一个重要难题，这将是未来研究的重点。

参考文献：

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技术创新与产品创新的关系篇2

关键词:工程技术中心;技术创新能力;评价指标体系

随着全球进入创新2.0时代，国家竞争力的强弱将取决于技术创新能力［1］。我国正处于实施创新驱动发展战略及推进全面创新改革的关键时期。同时又面临着新一轮科技产业革命兴起和全球产业格局重构的双重压力，以工程技术研究中心为代表的各类创新主体也越来越重视自身技术创新能力建设。工程技术研究中心(以下称工程中心)是各类创新主体的核心力量，是我国科研基地的重要组成部分，在我国科技创新体系中居于主导地位，是提高我国技术创新能力的重要平台［1］。自20世纪90年代初，我国出台了一系列相关政策，使工程中心得到了快速发展，现已形成了全面产业布局和完善的政策体系。技术创新能力是衡量工程中心核心竞争能力的重要指标，也是衡量一个区域创新活跃程度的重要参考。因此，开展工程中心技术创新能力评价方面的研究就具有十分重要的现实意义。

一、文献综述

学术界对工程中心技术创新能力的研究并不多，从已有的研究成果看，目前只有从创新能力指数的角度对工程中心技术创新能力进行过研究，虽然创新能力指数可以从一定程度上用来体现技术创新能力的强弱，但因其内涵的不同，其研究成果也很难得到学术界的认同。因此，本文分别对高校、科研院所和企业3类工程中心建设主体的技术创新能力研究文献进行梳理，以期从中发现这3类建设主体的技术创新能力构成要素的共性要素。通过文献研究发现，关于高校、科研院所和企业的技术创新能力方面的相关研究较多，但对技术创新能力内涵的理解和构建思路却有不同，且研究的侧重点也有很大区别。在高校技术创新能力研究方面均是以科技创新能力为研究对象，虽然研究角度不同，但主要以知识和技术的创新和转化能力作为高校科技创新能力的核心能力。孙燕等［2］认为，高校科技创新能力包括学术研究的创新能力和解决国家经济建设实际问题的技术能力，并以工作基础及规模条件、承担科技项目和经费情况、科技工作成效3个方面来进行评价。章熙春等［3］认为，评价高校科技创新能力既要考虑高校现有实力和潜在能力，又要充分考虑服务地区区域经济发展和科技进步等社会功能的因素，并提出由创新资源、知识创造、知识流动、技术创新、成果转化、创新环境等6个方面构成的复杂系统。蒋艳萍等［4］指出，由基础能力、投入能力、产出能力、管理能力以及国际交流与合作能力5个维度构建了高校科技创新能力评价体系。刘书雷［5］等认为，高校科技创新能力评价应该从人员队伍、条件基础、文化环境、科技投入、科技产出以及科研活动的相互作用等方面考虑研究其要素构成和结构特征。王章豹等［6］认为，高校科技创新能力不是一种单一能力，而是由知识、技术、管理等多维能力构成的系统，由基础能力、投入能力、产出能力和管理能力4个方面构成。与高校技术创新能力相比，科研院所在技术创新能力的研究方面，知识创新能力不再作为主要构成要素，技术创新和产出能力更多地被作为核心要素。周维虎等［7］以航空院所为例，将科研院所的技术创新能力分为创新投入能力、创新管理能力、研究开发设计能力、生产能力、市场开发营销能力。徐欢等［8］从科研院所技术创新能力影响因素的角度考虑，将创新能力划分为物质基础投入、技术创新人才培养、与高校等科研单位技术合作、科研成果的转换和扩散。刘彤［9］等认为，科研院所应该形成科技与技术相结合的，富有生机和活力的技术支撑体系，并将技术创新能力分为技术创新投入能力、技术创新产出能力和研究开发能力3个方面。在企业技术创新能力的研究方面，则更加强调技术产出能力作为企业技术创新能力的核心构成要素。王立新等［10］认为，创新投入能力、研究开发能力、生产能力和市场营销能力构成了企业技术创新能力。刘晓威［11］等将技术创新能力从企业技术创新过程的视角，阐述为投入、管理、开发、生产、营销、产出、信息化7个维度。陈云［12］等基于科技型中小企业高成长率的特点，将科技型中小企业技术创新能力划分为现有技术创新能力和技术创新能力提升潜力。综合以上关于3类工程中心建设主体技术创新能力有关研究结论的观点，可将工程中心技术创新能力理解为技术创新能力和技术产出能力两个核心要素，便于工程中心管理者理解和思考。

二、工程中心技术创新能力构成分析

技术创新能力被科技界认为是工程中心创新发展的核心动力，也是工程中心提供技术创新服务的关键能力。《国家工程技术研究中心管理办法》中指出，工程中心是探索科技与经济结合的新途径，其主要功能包括加快科技成果转化，为企业提高现有科技成果的成熟性、配套性和工程化水平以及引进、消化和吸收国外先进技术提供基本技术支撑［13］。《天津市工程技术中心管理办法》中认为，工程中心为本市企业提供先进适用的研究成果，为行业技术进步提供重要的共性技术和关键技术［14］。由此可以看出，从国家政策设计初衷来看，工程中心的功能定位包括工程技术研究和成果转化。按照系统性、科学性、导向性和可操作性的原则，并结合工程中心的功能定位，本文认为工程中心的技术创新能力构成应该包括技术开发能力和技术产出能力两个方面。技术开发能力从创新资源投入、创新团队能力以及由此能力带来的科技成果优势3个方面考虑;而技术产出能力从提供技术服务、加快成果转化与扩散、带动行业进步以及由此能力带来的新产品优势4个方面来考虑，具体构成如图1所示。

三、工程中心技术创新能力评价体系构建

技术开发能力和技术产出能力构成了工程中心技术创新能力的核心层面，其评价体系也应以此为宗旨进行构建。1．工程中心技术开发能力指标工程中心的技术开发能力主要考量中心在应用技术、工程化技术以及行业共性与关键技术的开发能力方面，二级指标应由创新投入能力、创新团队能力、科技成果优势构成(见表1)。(1)创新投入能力指标。创新投入能力是工程中心开展研发活动的前提和基础，由此可以看出工程中心在创新性回报和整合资源的能力。该指标主要考察工程中心在技术开发过程中可用于研发活动的创新资源的数量与质量，主要体现在人、财、物的投入方面。在人力投入方面，主要衡量专职研发人员数量和对专业研发人员的培训强度，这在很大程度上体现出中心在提高技术开发人员研发专业技能方面的能力，同时考察了工程中心是否重视对核心能力的培养。从财力投入方面看，研发活动投入和非研发活动投入也是在技术开发能力指标中要重点考量的指标。其中研发活动投入可以考察在原创技术开发方面的投入，非研发活动投入力度可以考察在引进和消化非原创技术方面的投入，二者之间相比较可以看出在技术开发方面仰仗的究竟是自有技术还是引进技术。在物力投入方面，工程中心需要相关的研发设备和科研信息平台的投入，科研信息平台建设也是考察工程中心创新资源投入的一个方面，主要考察工程中心在信息资源配置投入方面的能力。(2)创新团队能力指标。创新团队是工程中心开展知识和技术创新的核心要素，创新团队能力指标可以考察工程中心将科学知识直接转化为技术或科研成果的能力。主要从创新团队研发人员的工作经验、学历以及高层次人才所占比例3方面来考察。研发人员的经验采用研发人员平均从业年限来衡量。研发人员学历采用有副高级(含)以上职称或具有硕士(含)以上人员占总人数的比例来衡量;高层次人才比例选择拥有部级和省部级人才计划的人数与总人数的比例来衡量。(3)科技成果优势指标。科技成果优势是技术开发能力的直接体现，是工程中心通过技术创新带来的竞争优势。从科技成果的独占性、先进性以及贡献度来考量，科技成果优势指标包括专有技术数量、技术先进水平和科技成果获奖3个指标。其中，专有技术数量用授权专利数与非专利成果数衡量;技术先进水平采用专家打分法，具体标准参见表1;科技成果获奖采用部级和省部级获奖数量衡量。2．工程中心技术产出能力指标技术产出能力是考察工程中心利用科技成果对外开展技术服务和促进科技成果转化为新产品的能力，这也是工程中心功能定位的主要方面。其评价指标包括技术服务能力、成果转化与扩散能力、行业带动能力以及新产品优势等4个二级指标，具体的指标设定和量化方法见表2。(1)技术服务能力指标。技术服务能力指标是考察工程中心利用自身技术开发能力对外开展技术服务的能力，对外服务的方式主要包括与其他科研机构进行联合开发、受企业委托进行委托开发以及直接科技成果转让。技术服务能力指标包括技术服务性收入比重、联合研究能力、定制服务能力以及成果转让收入4方面，分别从技术服务性收入/主营业务收入、与其他科研机构或高校签订的课题研究合同经费、接受企业委托签订的委托开发合同经费以及自由成果转让获得的收入来衡量。(2)成果转化与扩散能力指标。成果转化与扩散能力指标是指衡量工程中心在传播知识推进科技成果转化方面的能力，包括科研成果转化为产品的比率、论文与专著、知识产权以及科普文章。科研成果转化为产品的比率是衡量工程中心自身的成果转化能力，由自有成果转化的产品数/自有科研成果数的比值来衡量，其他3个指标则是对工程中心科技成果扩散和传播能力的直观评价。(3)行业带动能力指标。行业带动能力指标是衡量工程中心在贡献共性技术和关键技术、为行业服务、带动行业发展方面的能力，包括标准制定、关键技术与共性技术开发能力以及行业培训幅度。标准的制定是根据生产发展的需要和科学技术发展的需要及水平制定的，是对工程中心的技术水平和行业所处地位的一种认可。关键技术与共性技术开发能力，可通过承担政府招标课题的研究合同经费额度大小来衡量。行业培训幅度是对相关专业领域和同行业的技术人员的培训，是工程中心应承担的职责所在，通过对行业内专业技术人员开展培训的总人次直观判断工程中心为行业进步所作出的贡献。(4)新产品优势指标。新产品是工程中心技术产出能力的直接反映，新产品优势指标是考量由技术服务能力、成果转化和扩散能力以及行业带动能力所带来的产品性能优势的能力。新产品优势指标从产品的技术性、收益性和竞争性3方面考虑，包括产品技术先进水平、生产成本和市场占有率［3］。产品技术先进水平指标采用分等级量化的方法来衡量，产品技术先进水平指标要考虑产品在所在省市的先进程度，因此该指标分为国际领先水平、国际先进水平、国内或行业领先水平、国内或行业内先进水平、所在省市领先水平、所在省市先进水平6个等级。生产成本指标可以反映工程中心在科技成果转化为产品的过程中，在生产工艺方面的领先程度，采用新产品成本/该产品的销售总额来衡量。市场占有率则反映工程中心所生产的新产品在同类产品市场中的地位，是从市场需求端对于技术创新能力的一种认可，采用本产品销售额/同类产品总销售额来衡量。

四、工程中心技术创新能力分析

基于本研究的指标体系，根据每家工程中心的技术开发能力(R值)和技术产出能力(P值)数值的不同组合，工程中心的技术创新能力有以下4种情况(见图2)图2中(a)组合是技术开发能力强而技术产出能力弱的中心。符合此种情况的工程中心表现为知识和技术创新能力强，有很强的原创能力，但对技术服务和成果转化的重视程度不高。此类中心需要政府进一步加强政策引导，加强产学研合作以促进其提高技术产出能力，这是发挥工程技术服务功能的主要力量。(b)组合是技术开发能力和技术产出能力均较强的中心。符合此种情况的工程中心技术创新能力较强，对产业和行业贡献度较高，是带动行业发展的核心力量，应该是政府重点关注和扶持的对象，可作为部级工程中心的后备力量。(c)组合是技术开发能力和技术产出能力都弱的工程中心。符合此类情况的中心已处于衰退期，其衰退的主要原因集中表现在发展方向不明朗、能力建设滞后以及产品竞争力下降，已无力承担工程中心的服务职能，应予以摘牌处理。(d)组合是技术开发能力弱而技术产出能力强的工程中心。符合此种情况的中心主要特点表现为拥有成熟的引进技术，生产工艺水平较高，对市场需求非常敏感，产品竞争力较强，在同类产品市场中具有较高市场占有率，其技术产出能力多体现在生产工艺和设备的改造方面。这类工程中心可以通过政府引导资金吸引风险投资等社会资本入股，在立足市场需求、巩固市场地位的同时，通过资本运作整合产业创新资源，加大技术开发能力建设，向创新链上游延伸，从而全面提高技术创新能力。

五、结语

技术创新与产品创新的关系篇3

论文关键词：区域创新系统;集成;模型;实践

1集成创新及运营模式

1.1集成与集成创新

集成作为一种社会现象早已存在。社会组织是人的集成。机器设备是零部件的集成。生产线是机床、工具的集成。但是，集成作为一个科学概念被人们所认识和明确提出则是近年来的事。企业中的成组单元(GTC)、柔性制造系统(FMS)、制造资源计划(MRP)、准时生产制(JIT)、并行工程、技术创新小组等都是将各种不同部门的人才、技术等资源有机地集成起来的组织形式或方法。从管理学的角度来说集成是指一种创造性的融合过程。即在各要素的结合过程中，注人创造性思维。也就是说，要素仅仅是一般性地结合在一起。并不能成为集成.只有当要素经过主动的优化、选择搭配。相互之间以最合理的结构形式结合在一起，形成一个由适宜要素组成的，相互优势互补、匹配的有机体时，这样的过程才称之为集成。从技术集成的角度看，美国学者MacroIansi认为“通过组织过程把好的资源、工具和解决问题的方法进行应用称为技术集成”。因此。从本质上讲.集成是将两个或两个以上的集成单元集合成一个有机整体的过程或行为结果。除了聚合之意。集成更值得重视的是其演进和创新的含义。集成强调人的主动行为和集成后的功能倍增性与适应进化性。这无疑是构造系统的一种理念。同时也是解决复杂系统问题和提高系统整体功能的方法。

集成创新是将各种创新要素通过创造性的融合，使各项创新要素之间互补匹配.从而使创新系统的整体功能发生质的跃变，形成独特的创新能力和竞争优势。其体现几个方面的要点：第一，集成创新是指创新的融合.是技术融合的进一步延伸。这种融合通过把企业创新生命周期不同阶段、流程以及不同创新主体的创新能力、创新实践、创新流程和竞争力集成在一起。从而形成能够产生新的核心竞争力的创新方式。第二。集成创新涉及技术、知识、战略、组织层面，区别于单一的技术集成、知识集成、战略集成和组织集成。即超越了传统的企业边界。要求考虑产品、生产流程、创新流程、技术和商业战略、产业网络结构和市场创新的集成。第三，集成创新和组织绩效有积极、直接的关系，是组织获取新财富的有效途径。

综上所述。集成创新是创新主体将创新要素(技术、战略、知识、组织等)优化、整合，相互之间以最合理的结构形式结合在一起，形成具有功能倍增性和适应进化性的有机整体，组织通过学习为商业创新和竞争优势创建一个管理秩序。实践证明。任何层次的创新.都不应当仅仅是分配资源。更主要的是按照既定的目标。组织和集成资源.否则。许多技术和成果就无法实现它应有的价值。因此。要增强企业竞争力，必须利用集成创新，创建和吸收新知识。

1.2集成创新流程模型

集成创新流程模型演化都集中在如何改善创新项目的理解上。常规的模型认为创新是技术推动、市场拉动和交叉功能团队与供应商和客户集成的结果，这不能解释和预测复杂产品系统的创新流程。而集成创新流程适应了公司经营环境变化的特点.比如研发的电子化、战略网络化流程，以及创新传播超越了公司的传统边界。此外，重要的环境变化，比如研发成本增加、技术趋同、产品生命周期缩短、全球竞争增加以及快速的技术变革，在很多研究密集型企业导致从竞争性到协作性战略转移。而创新者，作为合作开发流程的一部分，与初级供应商、研发者甚至客户交换电子数据。这些都导致更快速和有效的变革流程，以及复杂的创新集成。

对于集成创新流程而言，主要包括3个方面。

1.2.1概念创新流程。这更多是针对产品创新流程通过在产品创新中的设计概念的体现，使得社会技术体系不断变革的目标得以实现。在这个流程开始一个具体市场需求就被定义。对这个需求的分析导致产品需求。在这个基础上，产品构想形成了。通过把产品需求转换成多样化产品功能，为产品设计和开发打下了基础。产品功能形成充分考虑与之呼应的技术和科学原则.并且通过技术来实现并理解。技术由具体的个体选择知识以显性和隐性的形式构成.以产品和流程导向发现自然、社会科学和工程的用途这个实现通过开发新技术或者先前存在的技术来实现。通过生产，形成适于销售的产品。其结果会推动市场形成、产品维护和分销流程的成熟。

1.2.2流程创新流程这个流程是对与技术相关的流程概念所进行的创新，它针对各种企业要素组合过程中的变革与创新。对于这个流程而言，自然和社会科学及工程现象，决定了技术创新的出发点。技术思想涌现于对现象的观察。如果这个思想是可行的实际的技术开发就形成了。从而形成具体的技术，最终得以利用。

1.2.3社会创新流程社会创新属于环境创新，是针对社会技术系统中的企业或者主体之间关系的可计划的变革。对于复杂创新系统而言，社会创新流程显得异常复杂，由于涉及到各种不可控因素，社会创新流程的成功和持续与否，取决于主体之间关系以及这种关系可计划的程度。

2区域创新体系构建及运营实践

2.1区域创新系统及其构成

区域技术创新系统是国家技术创新系统运行的前提和组成部分，是国家宏观技术创新发展与企业创新的桥梁.其决策目标的制定过程，是实现宏观创新目标相互作用和相互融合的过程。区域技术创新既是国家宏观创新发展决策的具体化，又要有利于推动企业创新的发展。区域的创新能力直接关系到一个地区乃至一个国家的国际竞争优势的提升。

区域创新系统的定义：(1)具有一定的地域空间范围和开放的边界;(2)以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主要单元;(3)不同创新单位之间通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构;(4)创新单元通过创新(组织和空间)结构、自身组织及其环境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济、生态产生影响：(5)通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创新的持续发展。区域技术创新系统应该由下列子系统共同组成。

2.1.1区域教育子系统。教育是区域技术创新系统中最重要的子系统之一。在教育协调中，教育投入与教学机构起着重要的作用。一个地区各类科技人员的合理比例应取决于发展科学技术和区域经济的需要以及科学技术和经济发展水平所提供的可能性。

2.1.2区域科技子系统。科技体系是区域技术创新系统中的另一重要子系统。科技体系的要素主要有：科技队伍及其结构、科研投入和支出经费、R&D占地区国民生产总值的比例、研究和发展机构、研究和发展机构承担的科技课题和科技服务、科技交流、科技成果及其技术转让等。一个地区的科技系决定着本地的科技是否可以为当前的经济发展提供研究成果，以及从外部引进科技时，能否很快地加以使用、消化和吸收。国内外区域发展的经验表明：一个地区如果没有研发队伍和研发工作，对引进技术的消化吸收就很困难，更不用说改造和创新了。因此，在科技体系中，必须要加大科技投入，重视研究发展队伍和研究发展机构的建设。

2.1.3区域资金子系统。区域技术创新资金的来源及其数量决定着创新能否顺利地进行，对欠发达地区来说.这个问题尤为突出。各个地区都有不同的融资手段.各个地区政府都有各种研究开发的税收优惠及各种风险投资银行以支持本地区的技术创新。就区域技术创新资金的来源而言，主要有以下几种：私人资金、风险投资资金、政府补助(包括拨款)、集体融资、银行等金融机构的贷款和境外投资等。

2.1.4区域政府子系统在当今社会，区域技术创新是一个在制度、组织和文化背景下进行的活动，市场在激励技术创新方面具有自我组织、自我加强的作用.但市场在激励技术创新方面，存在若干缺陷，如市场并不能创造有利于技术创新的外部环境，很难使科技的发展和创新活动处于社会需求的最优水平。基于市场对激励区域技术创新的局限性，要求政府从整个区域的全局角度，在协调区域技术创新系统中发挥积极的作用。政府对区域技术创新的调节主要通过政府制定创新政策实现，以政策干预来引导科技发展与创新。

2.1.5区域文化子系统。技术的创新和进步过程，必然要涉及到地区的文化氛围。组织和地区的文化是否有利于技术创新，直接影响到区域技术创新的进程.尤其是重大的技术创新，必然是以相应的文化氛围为前提。甚至可以说，一个地区的文化特性，可能决定该地区的创新道路。

2.2云南省曲靖市区域创新集成体系运营模型

根据前述云南省曲靖市区域创新体系构架，构建起运营模型如图1所示。

该模型将曲靖市区域创新系统中的要素有机地整合和集成在一个模型中，政府通过创新规划引导和推动整个区域各行业、各类企业的技术创新活动，同时，给教育、科研院所指明了地方经济建设服务的科技创新方向，促进教育、科研院所为地方特色优势产业科技创新服务。通过创新基础设施平台(开发区、孵化中心、中介服务体系、成果转化中心等)，进入生产系统。经过农业科技进步集成体系、工业技术创新集成体系和民营科技创业集成体系对创新成果的验证和应用.成熟的创新成果进入市场.通过商业机制进一步扩散和推广，推动经济社会发展更上一个台阶。而创新得到的工、农业产品价值的增值积累又反过来支持各产业创新过程。集成系统模型构建起良性循环的全社会技术创新运营体系。

2.2.1科技管理集成体系。科技管理集成体系由宏观指导层(科技规划)、中观管理层(一把手工程、成果管理、基金管理、项目管理等)、微观执行层(成果转化体系、示范基地、工程中心等)构成。

2.2.2农业科技进步集成体系。将产前、产中、产后科技创新实现纵向集成;同时，政府、农业龙头企业、农村经济合作组织、科研院所的科技成果实现横向集成，促进农业科技进步。

2.2.3工业技术创新集成体系。由创新战略集成(企业家创新战略决策)、创新管理集成(文化、组织、人力、资金集成)、创新过程集成(工程中心、孵化中心联系政府、教育科研等集成)、创新成果集成(成果引进、消化、吸收、整合)构成。

2.2.4民营科技创业集成体系。官、产、学、研的有机整合与集成，民企之间、民企与行业龙头问等的整合与集成，以联合创新、整合创新、配套创新为主。

技术创新与产品创新的关系篇4

关键词：技术偏好；纵向一体化；企业技术创新

一、引言

目前已有的文献多研究横向结果如何影响产业的技术创新，尤其是从企业的数量、市场规模，较少从行业的纵向结构来考虑行业创新的问题（Chen&Sappington，2010）。纵向的生产结构最显著的特点是要下游生产企业必须以上游的产品作为中间投入品（张翼，2010）。虽然纵向一体化的潜在优势是较少或者限制零售商的激励，但是通过研究一体化来分析上游企业研究开发创新的影响则相对知之甚少。本文主要从上游生产的角度研究研发和生产实现纵向一体化所带来的优势。其目的在于找出提高上游企业研发水平的影响因素，激励和促进上游企业研发创新。

二、理论模型

1.基本模型。本文沿着Chen和Sappington（2010）等的思路，构建纵向生产模型，研究纵向一体化和纵向分离下上下游企业的创新激励差异，该模型的假设条件和前述研究保持一致。

当上下游企业之间是纵向分离时，三个生产主体者都是独立的实体，且每个生产者的目标函数都是自身利润的最大化。当存在纵向合约关系时，假设D2是独立的，U和D1组成（U-D1）。Di生产一单位最终产品除了上游企业的中间投入产品以外还需要生产成本Ci（g），其中i=1，2，U的单位生产成本是Cu，有Cu=Ch，表示当上游企业U没有进行技术创新所生产的中间产品销售到下游企业的价格，或者是下游生产企业D1和D2引进中间产品的成本。初始cu=ch>0；上游企业可以通过技术创新来降低中间产品的生产成本，假设上游企业技术创新使得单位产品成本减少？琢，有cu=ch-？琢，其中上游企业U的技术创新投入函数为K（？琢），K（）是？琢的严格递增、凹函数，即K′（？琢）>0，K″（？琢）>0，说明上游企业进行创新投资的边际收益递减；同时K（）满足早稻田条件：lim？琢0K（？琢）=0，lim？琢CK（？琢）=∞，lim？琢0K′（？琢）=0。假定t为上游企业U将创新所获得的收益保留在企业内部的份额，t∈[0，1]。因此，当U的确定单位产品成本减少？琢时，U销售一单位产品的价格为：

w=Ch-？琢+t？琢=Ch-[1-t]？琢（1）

当上游企业U属于竞争性市场结构的时候，U面临与之相同生产成本Cu的同质竞争者，此时U必须降低自己的中间产品价格在潜在竞争者中获得一席之地，中间产品价格降低的空间为[0，Ch-[1-t]？琢]；当U是垄断性市场结构的时候，当其研发成功，技术在市场中的均衡的价格超过上游单位产品的成本的部分此时，上游企业U需要将1-t部分传递给下游生产企业，使其享有上游企业进行技术创新所带来的好处t？琢。在确定下游的生产成本时，U可以影响D1和D2的相对生产，设定参数L∈[0，1]来衡量U对下游生产企业的技术偏好，该机制L不影响上游生产企业的单位生产成本，也不影响下游生产企业D1和D2单位生产成本的总和。但是，低水平的L会降低D1的单位生产成本（C1（g）），增加下游生产企业D2的相应生产成本（C2（g））；L值越大，（C1（g））和（C2（g））之间的差距越小，当L=1时，有（C1（g））和（C2（g））最小。因此，根据对技术偏好机制的定义，在下面的分析中，技术偏好机制L具有以下的特征：对于任何L∈[0，1]，均有c′1（L）>0，c′2（L）0，c2（1）-c1（1）

2.下游企业对上游企业研发的影响。

情况1：纵向分离：

上游研发企业U的技术偏好参数L此时对下游企业D1、D2的生产成本没有影响，上游企业U单位产品成本降低？琢，中间产品价格为w既定的前提下，Di的目标函数为：

maxqi[p（q1+q2）-（w+ci（g））]i∈{1，2}（2）

上游企业U的目标函数为：

[w-cu][q1+q2]（3）

在存在纵向分离的情况下，下游生产企业Di单位产品实际生产成本为w+ci（g）。当下游企业利润最大化时产出量总和，就是上游企业中间产品的产出，因为上游企业中间产出的产出与下游企业最终产品的产出存在一一对应的关系。

情况2：纵向一体化

D2根据目标函数（2）当i=2时选择产量q2，D1根据上游企业U和下游生产企业D1纵向研发生产后的整体U-D1利润最大化选择产量q1，U-D1的目标函数表达式为：

max[w-cu]q2+q1[p（q1+q2）-（cu+c1（g））]-k（？琢）（4）

纵向一体化后，下游生产企业U-D1的单位产品实际生产成本为cu+c1（g）。在纵向分离的情况下，下游企业D2和一体化企业U-D1生产出来的产品进行不对称的古诺数量竞争。

（1）技术偏好机制的边界条件。当L=0时，D1的产品生产成本比D2的单位产品生产成本小；当L=1时，D1的产品生产成本比D2的单位产品生产成本大。但是在实际情况中，可能不是这样的。因此，设定使得下游企业D1和D2的单位生产成本之间的差距最小的技术偏好机制L设定为Le，可以确保下游生产企业在生产过程中有单位生产成本相等的时候。

当下游企业为古诺竞争模型时，令c=c1（L）+c2（L），ci（L）为下游生产企业Di在技术偏好机制L下的单位产品生产成本。cj？撞表示下游生产企业D1和D2在两种情况下单位产品有效生产成本的总和，j∈{S，I}，S为纵向分离情况，I为上游研发企业U和下游生产企业D1纵向一体化的情况。由此方程（1）有：

cS？撞=2w+c=2ch-2[1-t]？琢+c（6）

cI？撞=cu+w+c=2ch-[2-t]？琢+c（7）

在企业的目标函数条件（2）、（4），在成本约束条件（6）、（7）下，在满足目标函数的均衡时，有边际收益等于边际成本，令Q*（cj？撞），有：

2p（Q*（cj？撞））+2Q*（cj？撞）p′（Q*（cj？撞））=cj？撞j∈{S，I}（8）

从等式（8）可知，均衡条件下的产品均衡产出随着下游企业D1和D2的单位产品有效生产成本总和变化而变化。在纵向分离的情况下，U对L的选择对处于古诺竞争结构下的D1和D2的影响是无差异的；在纵向一体化的情况下，U会选择可以给D1带来最大化优势的技术偏好机制，也就是此时U的技术完全与D1相适应，D1和D2之间的技术偏好完全不一致，此时L=0。

（2）上游企业的创新投入？琢确定。当纵向分离时，上游U选择降低成本水平？琢来尽可能实现上游企业经营利润与创新成本之间差距的最大化，上游企业的经营利润由上游产品的边际利润（w-cu）和中间产品产出量决定。从形式上看，上游企业创新投入的边际利润为t？琢（等式（1）计算得），那么上游企业U对？琢的选择要满足下式的最大值：

∏S（？琢）=[w-cu]Q*（cS？撞）-K（？琢）=t？琢Q*（cS？撞）-K（？琢）（9）

对上式（8）一阶求导、二阶求导，得

tQ*（cS？撞）+2t[1-t]？琢Q*′（cS？撞）=K′（？琢）（10）

t[1-t]Q*′（cS？撞）+t[1-t]2？琢Q*″（cS？撞）=K″（？琢）（11）

当纵向一体化时，U-D1可看成是要使上游企业U的利润（[w-cu]Q（g）-K（g））和下游企业D1的利润（q1[p（g）-w-c1（g）]）二者的总利润最大化，下游企业D1将从上游企业U以单位价格为w=ch-[1-t]？琢购入额外的投入，也就是在纵向一体化过程中，上游企业U通过创新投入所节省的单位成本转移给一体化后的D1成本投入。令q*i（？琢）代表企业Di在均衡时的产出。假定上游生产成本的减少水平为？琢，U-D1的目标函数为如何选择？琢来使得下式满足最大值：

∏I（？琢）=t？琢Q*（cI？撞）-K（？琢）+q*1（？琢）[p（Q*（cI？撞））-（ch-[1-t]？琢+cI1）]（12）

联合式（6），对式（11）的？琢进行求导：

tQ*（cI？撞）-t（2-t）？琢Q*′（cI？撞）+q*′1（？琢）[p（Q*（cI？撞））-（ch-[1-t]？琢+cI1）]+q*1（？琢）[p′（Q*（cI？撞））Q*′（cI？撞）[2-t]+[1-t]]=K′（？琢）（13）

其中，cI1=cI1（L），函数∏IC（？琢）、∏SC（？琢）都假定为严格的凹函数。令？琢jC是满足∏jC（？琢）j∈{S，I}最大化时的？琢值，进而可以分析外生变量t对？琢的影响，以及？琢如何乘便导致上下游企业一体化与否的临界条件。

在纵向分离时，下游企业总体目标函数形式为：

上游企业目标函数为：

D1、D2的均衡时的结果为：

均衡时的结果显示，在纵向分离的情况下，均衡时最终产品产出、价格、上游企业的利润与技术偏好机制L之间没有关系。但是均衡时，最终产品产出与t、？琢之间存在负向关系。而价格与t、？琢之间存在正向关系。公式（14）给出了均衡时上游企业技术创新带来的单位产品成本减少量？琢和单位产品技术创新成果保留在企业内部的份额t之间的关系，由于参变量众多，无法给出？琢和t的显式关系，下面采用Matlab6.5对二者的关系进行数值模拟。在图1中，分别取a=10，b=0.1，ch=3，A1=1，A2=4，对上游企业的技术创新成果保留在企业内部的份额t与技术创新带来的单位产品成本减少量t进行数值模拟，在值域范围内，从结果上看整条曲线呈现“倒置L”结构，也就是说t和？琢之间为正向相关关系，具体可以分解为一个迅速上升的过程和一个缓慢上升的过程。这和Chen和Sappington（2010）所得到的结论一致，上游企业U的技术创新成果保留在企业内部的份额t越大，企业技术研发成果？琢越高。

下面分析其他参数对上游企业技术创新成果？琢和技术创新成果保留在企业内部的程度t关系的影响。在模型中？琢衡量的产品市场的规模，？琢越大说明市场对产品的需求越大，从而上游企业创新投入的力度也就越大，在相同条件下产品市场规模与上游企业技术创新带来单位成果减少度成正比，见图2。在模型中b是价格需求弹性的倒数，b值越大说明产品的价格弹性越小，在产品市场上的可替代性越小，从而越有利于上游企业进行创新，在相同条件下b与上游企业技术创新带来单位成果减少度成反比，见图2。

在纵向一体化时，将U-D1和下游企业D2生产出来的最终产品在产品市场上进行古诺的数量竞争，目标函数（4）、（12），以及约束条件（7）均衡时有：

均衡时，最终产品的产出与价格与上游企业在技术创新中所获得的利益比重有关，QI*、pI*的表达式显示，上游企业在技术创新成果中的比重越大时，QI*在其他因素不变的时候相对较小，而pI*的值相对较大。U-D1从技术创新成果？琢的表达式中我们看到，？琢I*与技术偏好机制L、上游企业获得的技术创新带来的成果所占比重t存在相关关系，呈现“倒U”结构，也就是说存在一个最有利的上游企业技术创新成果保留份额t，见图3。

在上游企业和下游企业进行一体化生产后，参数L对上游企业技术创新的影响，L值对t与？琢关系没有影响，而且在相同条件下L0时，L与？琢成反比，见图4。

影响上游企业U技术创新的因素很多，在纵向分离的企业中，产品市场规模、和价格需求弹性倒数对t与？琢的关系没有影响。在上游企业和下游企业进行一体化生产后，我们需要分析参数L对上游企业技术创新的影响。图4模拟的就是L对t与？琢关系的影响，其中a=10，b=0.1，ch=3，A1=1，A2=4，从上到下11条曲线的L值分别为：0.1，0.2，0.3，0.4，0.5，0.6，0.7，0.8，0.9，1，0。从中可以清楚地看到，L值对t与？琢关系没有影响，而且在相同条件下L0时，L与？琢成反比。

通过分别分析纵向分离和纵向一体化情况下？琢值：

首先，t与？琢的关系。纵向分离的上下游企业结构中，t与？琢之间是正向的相关关系，从图1中我们看到，t有一个拐点，在该拐点之前，？琢值随着t值的增加迅速增加，拐点之后？琢值随着t值的增加缓慢增加；在纵向一体化的上下游企业结构中，t与？琢之间为“倒U”结构，t与？琢的关系都存在一个最佳的结构从图3中我们看到，在其他条件给定的情况下，存在一个上游企业最有利的技术创新成果保留份额。由此可得结论1：上游企业技术创新成果保留份额与创新水平的关系在纵向分离和纵向一体化情况存在差异。

第二，在纵向分离的情况下，均衡时最（下转第74页）终产品产出、价格、上游企业的利润与技术偏好机制L之间没有关系，？琢值与L之间也没有关系，L也不会影响t与？琢的关系；在纵向一体化的情况下，虽然L不会影响t与？琢的关系，但是当其他条件相同，L0时，L与？琢成反比。并且结合等式（6）、（7）可知，均衡条件下的产出不管是纵向分离还是纵向一体化，都与上游企业的技术偏好机制L无关。由此，有结论3：上游企业的技术偏好机制L不是纵向一体化与否的决定因素。

三、结论

本文从上下游企业角度，分析了上游企业技术创新成果保留份额对上游企业创新水平的影响。研究结论显示在古诺模型下，纵向一体化可以促进创新在于供应商在下游竞争中具有战略优势，这种战略优势是纵向一体化下游企业成员比下游企业中的非成员竞争对手的成本优势，一方面是中间产品以生产成本进入下游生产企业，另一方面技术偏好机制给纵向一体化下游企业成员带来的成本优势（Banerjee&Lin，2001），而同时没有减少对上游企业的需求。上游企业的技术偏好在纵向一体化以成本的方式影响下游企业在产品市场的竞争力，但是考虑到现实产业的特征，上游企业的技术偏好不会在极端情况，基本在技术偏好选择的中间部分。从创新的将角度上看，政府在政策上不能盲目地反对纵向一体化或者纵向分离，要根据具体产业特征而定，政府在政策上可以采取以下措施：

1.对于技术含量高的寡断竞争产业，产品之间的差异性较大，纵向一体化的研发生产更加有利于创新，如果此时市场中上下游企业之间纵向分离居多，整个行业的创新水平将降低，那么此时的产业政策应是鼓励和扶植龙头企业，规范产业标准，以避免行业租金的耗散，以此促进上游企业创新。对于技术含量低的寡断竞争产业，产品之间差异性较小，纵向分离的研发生产更加有利于创新。此时的产业政策更多的是消除行业的壁垒、打破可能由于一体化带来的垄断，鼓励竞争。

2.最终产品市场不影响技术创新成果保留份额与创新水平的关系，但是最终产品市场规模越小，产品的价格弹性越小，上游企业技术创新激励越小，这些创新项目多为基础性和根本性的创新项目，具有一定公共产品风险大、时间长、投资大的性质，对于这样的一些项目在政策上应该给于一定的财政上的支持。

参考文献：

1.Banerjee，S.，&Lin，P.Verticalresearchjointventures.InternationalJournalofIndust-rialOrganization，2001，19（1）：285-302.

2.Chen，Y.Onverticalmergersandtheirco-mpetitiveeffects.RandJournalofEconomics，2001：667-685.

3.张翼.市场结构、企业研发竞争与创新绩效.Unpublished博士.复旦大学，2010.

技术创新与产品创新的关系篇5

【关键词】技术创新；产品创新；产品研发关系

一、技术创新、产品创新与产品研发内涵

产品创新是指第一次上市的产品、从未出现过的产品或对现有产品从主要结构、功能、特性等诸多方面进行了较大改进的产品。产品创新也包括产品外观或内在设计、工艺及理念方面的创新。任何一个企业的生存都依赖于产品，而任何一个企业如果想有更好的发展，则依赖于产品创新，因为产品创新成功与否将直接影响企业的市场竞争能力。企业的产品创新，必须紧密围绕着企业产品这个核心要素来进行：产品创新的成功与否最终要通过新产品研发生产来反映，因此，企业必须对现有产品进行分析，对不同的产品施以不同的战略。

产品研发是为了应用新知识、新技术而进行的系统的创造性工作。指利用从研究和实际经验中获得的现有知识和技术，为了生产新的材料、产品和装置等，建立新的工艺、系统和服务以及对已生产和已建立的上述各项进行实质性的改进而进行的工作。

二、技术创新、产品创新与产品研发特点

从根本上说来，技术创新、产品创新、产品研发的最主要共同之处都是集中围绕一个“新”字，技术创新注重的是从无到有这样一个创造过程，产品研发侧重于利用创新出来的技术，而产品创新界乎于上述二者之间。

1.技术创新特点

技术创新可以说是企业生存与发展的灵魂，是企业得以立于不败之地的核心竞争力。其一般包括产品创新、工艺创新、材料创新、管理创新等多个方面。通常说来，技术创新具有以下几个特点：

（1）滞后性

技术创新的来源是技术发明，但往往由于实际技术的可行性问题、原材料、经济效益量化、科学管理评估等原因导致从技术发明出现到技术创新实现还需要一段时间，这就客观上造成了技术创新存在着一定程度的滞后性。

（2）周期性

技术创新从本质是来说不是改良，而是革命。根据任何事物都是发展变化的这一客观规律，技术没有任何一个具体形式会成为其最终模式。

（3）时效性

技术创新是人类利用自己的智慧与经验，根据已有的技术，并结合当前的客观实际条件去实现的。

2.产品创新特点

产品创新归根结底来说是由许许多多创新活动结合在一起而形成的一个创新网络，这个网络涵盖了产品研究与开发、生产制造、改良优化等一系列过程与环节。产品创新是对该产品从无到有或使其本身达到一个质的变化，是一个对新产品的探索与创造过程。通常来说，产品创新具有以下几个特点：

（1）依赖性

产品创新不仅需要人的智慧，同时也需要相应要求的硬件设备，如资金、设备、场地等，产品创新对企业的技术、经济水平有着较大的依赖性，在不同环境和条件下，产品创新的期望效果、内容等也会不同。

（2）不确定性

创新是一项技术探索活动，在未将创新行为转化为实际产品时，一切都还是未知数，在这一过程中，不可避免的具有较大的不确定性，包括技术的不确定性、创新投入的不确定性、市场的不确定性等等。

（3）循环制约性

创新从实质上说是对现有技术的继承和突破，其创新程度在较大程度上受到企业现有技术水平的制约；但是反过来说，创新行为又会促进企业的技术进步，创新是企业发展的源动力，是企业的核心竞争力。创新水平的高低将直接影响企业的发展好坏甚至生死存亡问题。

（4）风险性

产品创新本身就是一个机会与风险并存的活动。创新会受到企业技术条件、经营条件、内外环境、市场需求、相关政策等问题的影响，这些问题都会给企业产品创新带来一定的风险性。创新必须通过技术风险、商业风险、市场风险等关口，才能实现创新收益。

（5）复杂性

产品创新从实质上包含了许多方面的内容，如技术创新、理念创新、外观设计创新、功能创新、管理创新等方面。某产品在上述诸多方面只要有一个或多个方面存在创新，便可以说实现了该产品的产品创新。

3.产品研发特点

产品研发是企业产品创新中的一个重要组成部分，是企业求得生存和发展的关键条件，是指新产品构思、研制、生产和下手的全过程。研发（研究开发）是国际上通用的科学技术术语。根据联合国教科文组织的定义，研发是指为增加知识总量（包括人类文化和社会方面的知识）以及运用这些新的知识去创造新的应用而进行的系统性创造活动。通常说来，研发由基础研究、应用研究和技术开发三项活动组成。其主要特点有以下几个：

（1）社会需求性

社会需求影响着科学技术的发展，同时也制约着企业产品的研究与开发。因为企业的研究开发是满足社会需要、推动社会发展的重要中介，大多数国家的企业都是对科研机构获得的基础研究的成果进行进一步研究与开发活动，并将研究成果最终实现商品化、产业化。

（2）综合性

产品研发是将基础研究成果和应用研究成果与用于生产实践当中，使新的科学技术原理转化为新产品和新工艺的实用研究，或是对老产品从性能、材料、生产工艺等方面加以改造，实现革新。在产品研发的过程中，需要综合多种技术和工艺，形成新的研发团队去共同完成一项研发任务。

（3）持续性

新产品研发过程是持续的、动态的，因为环境、市场和组织是始终在不断发展变化的，因此他们对新产品的影线也是变化的。即使某一特定产品在推出的那一刻甚至于推出以后，仍然在不断发生渐进式的变化。因此组织内对新产品研发共有的一种认识过程需要有一种清晰的看法，而且这至关重要，因为这样就可能迅速的实施开发计划并作出必要的调整。

（4）“性价比”高

产品研发虽然前期投入较高，而且还得有多项技术创新、工艺创新等作为基础和依托，但是由于产品研发的目的性较强，目标较为明确，因此相对而言比较容易在较短的时间内开发出成果，而且成功率较高，市场收益率也较高。

三、小结技术创新、产品创新、产品研发

通过技术创新来达到产品创新以占领扩大市场份额并最终获得利益是每个企业的梦想与追求。可并非所有企业都能获得成功。根据美国管理协会对部分企业的调查问卷显示：企业新项目50%以上达不到预期目标，产品研发成功率仅有10%左右：国内企业产品创新成功率也仅在10%以下。影响产品创新的因素很多，但其中技术因素尤为重要，成功的技术创新是产品研发、产品创新得以成功的前提和关键。但技术创新却不是产品创新的唯一因素。三者相互依存，相互促进。

参考文献：

[1]中共中央国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定.

[2]陶维国,等.研发管理[M].深圳:海天出版社.

技术创新与产品创新的关系篇6

关键词：中小企业；技术创新；指标体系

一、引言

技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融的一系列活动的综合过程。中小企业技术创新测度是对企业技术创新绩效进行监督管理的新制度，是提高中小企业技术创新成功率的有效手段。要加强对中小企业技术创新的管理，使企业科学地定位自身的技术创新状态，测度其技术创新的财务指标是必要的方法。本文在“基于BP神经网络的中小企业技术创新财务预警研究”项目的支持下，研究广西中小企业技术创新财务预警，首先对中小企业的技术创新能力建立了财务指标体系，一方面可以使企业了解自身竞争力，从而采取有效策略，不断的促进技术创新活动的发展；另一方面，为进一步研究提供依据，也为政府把握广西技术创新活动情况，制定相关政策提供参考。

二、相关研究

关于技术创新能力的测评指标在国内外都很受重视，但目前仍未形成统一完善的体系。一般来讲，要全面综合地、定量地评价一个企业的技术创新绩效是比较困难的，国外不少研究是通过测量成功的技术创新对企业行为的影响大小来衡量，具体评价指标包括销售额、利润、进入新市场和在传统市场上所占的份额等。此外，也有不少研究以R&D投入、专利、新产品（工艺）、技术商业化等为关键指标建立指标体系。国内越来越多的学者开始考虑多种指标来综合衡量企业技术创新能力。其中较有代表性的是高建、傅家骥等提出的将技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力、营销能力和产出能力分别进行评价；魏江、许庆瑞等提出的将技术创新能力分解为创新决策能力、R&D能力、市场营销能力、生产制造能力、资金能力、组织协调能力综合评价；其他学者也从各自的角度提出了各种大同小异的企业技术创新能力综合评价指标体系。然而，很少有研究以中小企业创新中的各财务指标为关键要素来建立指标体系。

三、财务指标体系的构建

（一）中小企业技术创新财务预警体系的设计应符合的基本原则

1、相关性原则。指的是与企业的经营管理目标及技术创新财务预警的建立相关。首先，财务预警体系的设计应考虑有助于企业经营管理目标的实现，并能预示出企业的发展趋势。其次，指标体系应能综合体现企业的技术创新能力，包括投入能力、生产能力、财务能力及营销能力等方面的内容。

2、全面性原则。财务预警指标体系必须能够全面地反映企业技术创新能力构成要素的各个方面，符合提高企业技术创新能力的目标内涵，但要避免指标之间的重叠，使预警指标有机联系起来组成一个层次分明的整体。技术创新财务预警体系是包括多个方面内容的复杂系统，因此，在设计指标体系的过程中不能仅仅考虑财务指标。

3、科学性原则。指标体系要建立在科学基础上，指标的物理意义必须明确，测定方法必须标准。具体指标能够反映企业技术创新能力的内涵，并对技术创新可能产生的财务风险进行预测，这样才能保证计算结果的真实性和客观性。

（二）中小企业技术创新财务预警指标体系的内容

1、创新投入能力。（1）R&D投入。主要是指R&D投入比重，即R&D投入（包括的内容）/销售收入。R&D能力是企业创新能力的关键因素之一，它一般是指企业在R&D上投入经费，设备和人员所消耗的费用。目前，我国中小企业自主创新能力普遍不高，创新能力多表现在引进和消化新技术上。相对而言，R&D投入不如非R&D投入高。但是，R&D投入直接关系到企业的财务，是建立财务预警体系的重要指标之一。（2）新产品研究开发费用率。新产品研究开发费用率=已获成功的新产品开发费/企业总的研究开发费用。该指标主要反映企业所投入的研究开发费用的使用效率。（3）专利拥有数。在中小企业技术创新过程中，专利是衡量其是否成功一个重要的因素。专利拥有数直接影响到企业的技术水平，技术水平又会直接影响到企业的产品生产，销售各个方面，从而也会影响到企业的财务状况。（4）专业研发人员比例。专业研发人员是一个企业生存和发展的命脉，研发人员的人数反映了企业的员工素质，并一定程度上反映企业的研发水平。专业研发人员比例应包括从事技术开发的专职人员数/职工总数和大专以上文化程度的技术开发专职人员数/从事技术开发的专职人员数几个指标。

2、创新生产能力。（1）固定资产成新率。固定资产成新率=企业当期平均固定资产净值/平均固定资产原值。该指标反映了企业的固定资产的新旧程度，指标值越高，表明固定资产越新，企业的持续发展能力越强。该指标能够反映中小企业的技术装备的精良程度，在中小企业技术创新财务预警体系中起到重要的作用。（2）劳动生产率。此指标反映工人生产新产品的效率，可用新产品产值/工人人数来衡量。（3）主要产品的更新周期。此指标反映了产品的研制周期，企业产品的更新速度，反映了企业的技术力量及技术水平。

3、创新财务能力。（1）资产负债率。资产负债率=负债总额/资产总额。该指标反映了债权人向企业提供信贷资金的风险程度和企业举债经营的能力。在中小企业进行技术创新的过程中，如果资产负债率过高，企业债务压力就会变大，企业独立性降低，破产风险增加。（2）产权比率。产权比率=负债总额/所有者权益总额。该指标说明了债权人投入资金与投资者提供资本的相对关系，反映了企业基本财务结构稳定情况，也说明了债权人投入资金受到投资者保障的程度。（3）速动比率。速动比率=速动资产/流动负债，该指标用于衡量企业用流动资产立即偿还债务的能力。这对中小企业技术创新可能产生的财务风险进行防范具有重要的作用。流动比率也一样可以反映企业的偿债能力，但是如果流动资产中的存货变现能力不强，尽管流动比率较高，其偿债能力也不强。（4）不良资产比重。不良资产比重=期末不良资产/期末资产总额。不良资产是指资产中难以参加正常生产经营的部分，例如期限较长的应收款项、积压物资和不良投资等。该指标值越高，说明资产质量越差，就越说明不能参与正常的生产经营，更不能正常地参与到中小企业技术创新过程中。（5）长期资产比重。长期资产比重=长期资产/资产总额。中小企业在技术创新过程中，保持适当的长期资产的比例，才能保证技术创新长期持续地进行。（6）无形资产比重。无形资产比重=无形资产/资产总额。无形资产主要包括土地使用权、商誉、专利权、商标权、版权、专有技术等资产。无形资产属于企业的优质的经济资源，其拥有量反映了企业的发展潜力，并反映了企业的研发能力。（7）无形资产负债率。无形资产负债率=负债总额/无形资产。此指标可以用来衡量中小企业的长期偿债能力和破产风险的大小，无形资产负债率越低，表示企业长期偿债能力越强，风险越低。因此，对于抵抗中小企业技术创新过程可能产生的风险具有重要作用。（8）总资本费用收益率。总资本费用收益率=（利润+利息收入）/（所有者权益+负债+利息支出）。此指标是企业当期的所得与全部垫支及费用之比，反映了企业总的盈利能力。（9）主营业务利润率。主营业务利润率=一定时期内主营业务利润/主营业务收入净额。该指标反映了企业主营业务的获利能力，体现出主营业务利润对利润总额的贡献以及对企业全部收益的影响程度。主营业务利润率高，说明产品定价科学、价值高，其获利能力强、发展潜力大。（10）净利润现金比率。净利润现金比率=经营活动现金净流量/净利润。该指标反映了企业所获得利润的质量情况。指标值越高，说明利润质量越高，对中小企业的技术创新支持能力就越强。（11）知识资本贡献率。知识资本贡献率=息税前利润/总资产-行业平均资产利润率。该指标是企业知识资本的所得与所费之比，该指标值越高，说明企业的知识资本具有一定的优势，资产质量高。企业所拥有的知识资本体现在企业的市场实力、成本优势、新产品开发能力等各个方面，自立资本所创造的效益最终都会反映到企业的利润上。因此，可以用企业的资产利润率超过同行业平均资产利润率的程度来进行评价。（12）风险准备金率。风险准备金率=风险准备金总额/负债总额，该指标值越高，风险越小。企业应该根据自身的营运资金和资本结构的具体情况确定一个合理的准备金比率。（13）税费占营运资金比率。税费占营运资金比率=企业缴纳税费总额/（流动资产-流动负债）。中小企业往往忽视内部治理，运营效率低下，费用较高。该指标值越高，说明应缴纳的税费占用的流动资金就越多，企业发生财务风险的可能性就越大。

4、创新营销能力。（1）新产品销售收入、新产品销售收入比重。新产品销售收入比重=新产品销售收入/产品销售总收入。这两个指标是创新效益的重要体现，如果该指标值过小，一旦老产品被淘汰，中小企业的经济效益则会大受影响，甚至有可能被挤出市场。（2）新产品市场占有率。新产品市场占有率=新产品该年度的销量/新产品市场总销量。该指标反映了中小企业新产品的市场地位，反映了企业的销售能力。（3）新产品广告支出比例。新产品广告支出比例=新产品广告支出费用额/销售收入。该指标反映了中小企业为销售新产品所花费的支出，该指标值不宜过高也不宜过低，应该保持在一个适当的水平上才有利于企业的生产经营。（4）其他。对于中小企业技术创新的营销推广能力还包括很多，比较重要的有企业专职销售人员数、专职销售人员数占职工总数的比例、投资回收期等。

四、结束语

技术创新能力决定了企业的发展，因此，建立一套客观、科学、有效的测度财务指标体系来测度与评价中小企业的技术创新，对于企业科学地定位自身的状态，采取有效策略，保持和提高企业竞争优势，获得最佳的经济效益和社会效益有着特别重要的意义。本文在综合众多创新理论的基础上，结合创新投入能力、创新生产能力、创新财务能力以及创新营销能力四个方面，综合构建了中小企业技术创新能力测度财务指标体系，并将利用因子分析、神经网络等方法进行测算和之后的评价。

参考文献

1、傅家骥.技术创新学[M].清华大学出版社，1998.

2、LisaH&K.DicksonBuildinginnovationnetwork:IssuesofstrategyandexpertiseTechnologyAnalysis&StrategicManagement，2000(2).

3、曾繁荣，陆伟国.广西中小企业技术创新筹资过程中宏观经济问题分析[J].企业发展，2004(9).