科研创新体系篇1

关键词：区域科技创新能力；评价体系；因子分析法；聚类分析

中图分类号：F12文献标识码：A

原标题：区域科技创新能力评价指标体系研究及实证分析

收录日期：2012年10月29日

一、引言

区域科技创新理论起源于技术创新理论和国家创新系统理论，是一个相对新兴的研究领域。国内较为系统提出相关的科技指标则是从20世纪八十年代中期开始的。中国科技促进发展研究中心率先提出从知识创造、知识流动、企业技术创新能力、创新环境和创新的经济绩效五个方面构建评价指标体系对区域创新能力进行评价，随后众多学者分别从不同角度构建区域创新能力评价指标体系，并对不同地区科技创新能力进行全面评价。李宗璋等从科技创新人力资源、科技投入、科技创新产出三方面选择16个评价指标，并采用因子分析法对这16个指标做出评价。魏彦莉提出区域创新能力评价指标包括区域发展研究能力、区域教育培训能力、区域创新服务支撑能力和区域宏观创新环境指数8个一级指标、15项二级指标；殷晓莉、王里克运用网络层次分析法从科技创新潜力、发展能力、产出能力、效益对我国31个省市区的科技创新能力进行实证分析和评价。

科技创新对促进区域内产业升级、优化区域内资源配置、加速区域经济增长、协调区域间经济发展等都起着决定性作用，建立起完善的科技创新体系已成为各级政府、理论界和各个产业部门的共识。本文在已有的研究成果的基础上，从区域科技创新投入能力、区域科技创新产出能力、区域科技扩散吸收能力、区域科技产业化能力和区域科技创新支撑能力五个方面来构建区域科技创新能力评价指标体系，并运用该指标体系对2010年各区域科技创新能力做出评价，并对30个省区进行聚类，分析各区域科技创新能力。

二、区域科技创新能力指标体系的构建

区域科技创新是一定区域的创新主体直接或间接地参与区域科技创新活动，对区域创新资源进行创造性地集成后，将创新投入转化为新的产品、新的工艺，并实现市场化的一系列活动的过程。本文基于科技创新能力的内涵，遵循区域科技创新能力指标体系的建立原则：先进性、科学性、合理性、系统性、整体性原则，从区域科技创新投入能力、区域科技创新产出能力、区域科技扩散吸收能力、区域科技产业化能力和区域科技创新支撑能力五个方面来构建区域科技创新能力评价指标体系，如表1所示。（表1）

三、区域科技创新能力实证分析

本文数据由《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国教育经费统计年鉴》整理得来，根据因子分析模型，对中国2010年30个省区进行实证分析，由于部分数据缺失，舍去。由于篇幅限制，具体操作过程省略。最终分析结果如表2所示。（表2）

四、评价结果分析及对策

从表2可以看出区域科技创新能力有明显的区域性差异。利用SPSS对30个省区进行聚类分析。第一类：海南、宁夏、青海、内蒙、黑龙江、贵州、山西、新疆、甘肃、云南、广西、陕西、江西。第二类：河北、四川、辽宁、河南、湖南、湖北、重庆、安徽、福建、吉林、天津、北京。第三类：上海、浙江、江苏、山东、广东。第一类区域的综合得分都为负数，说明这些地区的科技创新能力很弱，均在平均水平以下，第一和第二公共因子累计贡献率为65.482%，而这些地区除陕西在第二公因子的得分为0.27423，其他均为负值，说明这些地区科技创新基础环境差，科技创新投入水平低，技术吸收能力差，由于历史或地理等原因，这些地区经济水平相对来说比较落后，外资以及进出口贸易对这些区域的科技创新能力没有产生积极的效应。在第二类中，由于历史、地理、政治原因首先把北京、天津独立出来分析。北京是中国的政治、经济、科技、教育、对外交流的中心，在第二公共因子上的得分最高为4.53274，第二为上海1.95396，北京为上海的2.3倍，说明北京拥有雄厚的人力资本基础和良好的科技引进吸收能力，政府重视对科技的支持，使北京的区域科技创新能力名列前茅。天津则在第四公因子上的得分最高，第二、第三公因子上的得分处于较高水平。其他区域综合得分相对于其他城市来时处于中等水平，但低于平均水平，这说明第二类和第三类区域之间的创新能力差距是非常大的。第三类区域在各个因子上的得分的排名都比较靠前，这些区域都属于东部沿海地区，经济发展水平较高，科技投入水平高，人力资本丰富，无论是国内还是国外的技术引进吸收能力较强，产出水平、产出效率高。第一、二类区域科技创新能力发展程度一般，需要结合自身优势，向第三类区域学习，进一步提高科技创新能力，促进经济发展，产业结构升级。本文引申出的政策含义为：

第一，注重科技经费的投入，但更要注重科技创新人才的积累与培养。人才是区域科技创新能力的核心要素，直接关系到对科技吸收和应用能力，是区域提高科技创新能力的关键因素。应发展政府、企业、高校多元化的人才培养和投入机制，要既重视高层次人才引进又重视对现有的人才的教育和培训。

第二，提高科技产业化能力。通过区域产业结构优化、聚集，促进科技与经济的结合，特别是对第一、二类地区来说，区域产业聚集、产业结构优化，以此促发展促创新，是缩小区域差距的重要途径。

第三，继续加强区域间技术学习和对国外高端技术的引进学习。促进国际、区域间技术溢出效应的发挥，完善技术市场和产权交易制度，促进技术在各区域的流动，提高区域科技创新能力。

主要参考文献：

[1]董丽娅.中国科技指标发展现状及关注的问题[J].科学管理研究，2001.1.

[2]柳卸林，胡志坚等.中国科技发展战略研究小组成员.2002年中国区域创新能力评价[J].科学学与科学技术管理，2003.4.

科研创新体系篇2

关键词：网络平台；青少年；中小学生科创；课外科技创新体系

中图分类号：G633.98文献标志码：A文章编号：1674-9324（2015）33-0251-02

创新能力是指主体在强烈的创新意识驱使下，通过集中和发散思维，运用直觉和逻辑思维，借助形象和抽象思维等思维方式，对头脑中的知识和信息进行新的思维加工和组合，形成新的思想、新的观点、新的理论并将其付诸实施的能力[1]。党的十明确提出：“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略[2]。因此，中小学生创新能力的培养势在必行，同时它的顺利开展可以从根本上保证我国创新人才的培养。

开展创新能力的培养，需要从课内与课外两个方面着手进行。课内以创新教育为主，包括课程体系的优化、教学方法的改进，即以启发式、讨论式教学为主，为学生构建一个良好的创新知识结构体系，使学生具有较强的创新意识和一定的创新能力。课外主要以学生直接参与到动手中来，通过政策导向与学生兴趣来实现创新教育。课外科技创新活动不仅是课内教学的重要补充和拓展，而且是提高中小学生实践能力、培养创新意识和创新能力的重要环节，在提高学生的综合素质方面发挥着十分重要的作用。例如，北京推行的“中小学生课外活动计划”，计划要求中小学生每天不低于1小时接触科创、文艺、体育等项目，通过“科学家进校园”，与科学家的近距离接触，培养学生在科技等方面的兴趣。因此，课外科技创新活动已成为培养学生创新能力的主要平台，成为中小学生创新教育的一个不可或缺的重要组成部分。科创教育需要老师的具体指导，但是，科创老师课外指导不到位、学生缺乏指导是一个普遍存在的问题，从而无法满足创新教育的需求[3]。

针对以上问题，本文设计了基于网络的中小学科技创新体系[4]，通过搭建网上科创平台，使学生及时得到问题的解答，使科技创新教学与网络结合起来，可以很好地解决以上问题。

一、网络创新平台的作用分析

网络创新平台是运用网络技术、数据库技术和多媒体技术等现代化网络信息技术，不仅可以为教师与学生搭建一座桥梁，而且能够为学生提供建立一个完整的知识结构体系，激发学生的创新灵感。其作用有以下三点：

（一）激发中小学生的创新热情

网络创新平台图文并茂、形声兼备，具有较强的表现力，中小学生可以调动自己的听觉、视觉感官细胞，产生创新的思维，激发创新的热情，使学生不再满足于被动接受知识，而是想要成为一个小小发明家，自己也动起手来，加入到创新的行列中来，充分发挥自己的想象力、创造力。

（二）培养中小学生的创新技能

创新技能即进行创新活动的主体的行为技巧，包括多信息加工融合能力、动手操作实践能力、熟练运用创新技法的能力、科技创新成果的展现能力及物化创造能力等。网络平台配有名师视频教程、机器人程序源代码等教学资源，在网络创新平台中可以打破书本知识的局限，不但可以将传统的静态教材转变为图文声色并茂的动态教材，而且能够实现教材各元素的非线性链接和灵活跳转。网络使知识与信息的更新速度大大加快，扩展学生的视野，促进了学生知识的与时俱进，有利于培养学生的创新技能，从而培养中小学生的创新实践能力。

（三）拓展中小学生的创新实施思路

网络是一座为学习者提供取之不竭、用之不尽的学习资源的宝库。通过网络，自主地选择合适的学习地点，选择自己需要的任何资源，还可以对网络教学平台的信息资源进行优化、补充、改造。发现问题，学生可以直接通过网上浏览和查询，了解该问题的发展动态，找到解决问题的改进措施。

二、构建网络创新平台

由于网络创新平台对中小学生创新会起到重要作用，搭建了如下的创新平台。创新平台如图1所示，主要由赛事动态、科创教程精选、文件下载、成果展示等四部分组成[5]，每部分的功能如下：

（一）赛事动态

当前，全国各级各类适合在校中小学生参加的科技创新竞赛不下几十种，包括国家、省部、地市等举办的各级青少年科创、机器人比赛，乐高、慧鱼等公司主办的科创大赛等，其中以下两项国内最为权威：一是由中国科协、教育部、国家环保总局和国家自然科学基金委员会主办的全国青少年科技创新大赛；二是由中国科学技术协会主办的中国青少年机器人竞赛。基于网络平台，中小学生可以了解各个大赛的基本情况与参赛注意事项。通过网络可以及时便捷地指导学生参加哪个竞赛、怎样参加竞赛、怎样开展竞赛项目的研究。

（二）科创教程精选

联合机器人专家、科创指导老师，将其在教学中的录像汇总后上传到网站，学生可以通过网络教学平台及时学习到科技创新教程。

（三）文件下载

学生在网络教学平台可以下载到一线教师在教学及科研中积累下来的科研报告、教学视频、文档和图片等，学生能及时了解到我校老师的科研情况，使自己在科技创新过程中能够得到参考和受到启发。

（四）成果展示

汇总大赛作品图片、作品视频，将学生在参加各类比赛的视频和图片以及他们的科技创新作品也制作成视频上传到平台，进行作品展示，以便学生借鉴。

三、网络创新平台的实现

本着以学生为本的思想搭建网络平台并丰富网络平台资源，研究框架的实施见图2所示。

（一）采用ASP语言设计创新网络平台

采用ASP语言开发打造创新网络平台，不仅仅局限于与HTML结合制作WEB网站，更重要的是能与XHTML和WML语言结合制作WAP手机网站，学生可以利用手机上网，随时随地通过手机访问浏览网络教学平台，学生在任何时候任何地点都能学习。

（二）制作指导视频

针对不同的赛事制作教师的指导视频，学生创新活动都存在机构制作、想法实现等具体问题，组织教师对其进行定期指导，网络平台汇总往届教师对学生在参加科技创新大赛的指导录像。学生在网络教学平台上可以自行下载观看，实实在在地帮助学生及时解决问题。

（三）收集文档和图片

每次学生参加比赛，会把整个过程中遇到的新思维、新创意记录保存，比赛结束后将自己所学的知识汇总，并把遇到的问题以及解决的方法及时记录下来，形成文档或者图片，方便后来者参考和学习，实现知识与智慧的传承。

参考文献：

[1]曹艳青.以网络化教学激发学生兴趣，提高课堂效率[J].2011，（30）：174.

[2]刘春元.网络教育与创新型人才培养[J].2005，（04）：47-48.

[3]唐剑英.青少年科技教育的现状与对策[J].教学与管理，2003，（19）.

科研创新体系篇3

关键词：科研管理角色扮演职责权限激励机制

2014年6月9日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席在出席中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会会议上发表重要讲话并指出：为了实现中华民族伟大复兴的目标，我们必须“坚定不移贯彻科教兴国战略和创新驱动发展战略”，必须坚定不移地“走科技强国之路”，要切实地“以改革释放创新活力，加快建立健全国家创新体系，让一切创新源泉充分涌流。”[1]目前我国具有一定规模的国家科技创新体系正在逐步形成之中，国家发展基金、经费对于科技创新的投入比重也在逐年加大。高校作为我国高科技人才的重要聚集地，拥有着其他机构难以比拟的学科优势和人才优势，因此，高校在做好日常教书育人工作的前提下，注意结合市场需求和国家经济发展需要搞好科技创新、提出前沿性理论、推动高科技成果转化等工作日渐成为高校义不容辞的责任和义务。

科研管理人员作为高校科研管理工作的组织者、领导者，与一线科研人员一起参与了高校科技创新的全过程，本论文试从三个方面来对高校科研管理人员这个群体给予全面的关注。

一、目前我国高校科研管理队伍存在的典型问题

作为科研管理人员，笔者发现近年来我国高校科研管理队伍建设相对滞后，甚至处于被完全忽视的地位。各方对于高校科研管理人员的现状、工作方法、工作状态、工作效率、工作业绩等均鲜有关注。该群体队伍建设的相对滞后性势必导致一些影响科技创新进程的典型性问题的发生。

（一）高校科研管理队伍专业化程度不高，继续教育不到位，综合素质不高。

高校科研管理人员主要包括从事科研的组织、领导和业务管理工作的人员。通常情况下，国内高校在科研管理人员的招聘用人原则上过于随意化，不能结合科技创新、科研管理的具体要求来引进具有相关学科背景的专业人才。目前科研管理岗位的从业者多为初从高校毕业的研究生或是从学生辅导员岗位、其他管理岗位转岗应聘过来的年轻人，其优点是热情高涨，干劲十足，但往往眼高手低、缺乏实战工作经验、综合素质不高、业务能力不强，因而导致高校科研管理队伍的专业化程度不高。同时，与该岗位具体管理事务相关的业务培训少之又少，许多科研管理人员在工作之初不得不经常“摸着石头过河”，以至于经常工作方法不当、工作效率低下、工作状态不佳。另外，由于科研管理工作要求管理人员必须具有较强的业务水平和相关学科背景，在岗位不对口、学科背景欠缺的情况下，某些科研管理人员在日常工作中会表现得捉襟见肘、力不从心。因此，专门基于提高科研管理人员业务能力和综合素质的科研管理培训班、科研管理专题研讨会等形式的继续教育有待进一步加强。

（二）管理人员对国家科技创新体系的敏感度不足、配合力不强，科研管理工作模式仍未摆脱传统工作观念，缺乏精细化工作思路、开拓性开展科研管理工作的积极性。

近年来，鉴于高校在技术创新体系中的重要地位，国家对于高校科研经费的投入比例也在逐年增加。据统计，自2009年以来，中国34所985高校每年平均科研经费数已持续高达12亿，该数字可直接与美国平均水平媲美[2]。在高校科研经费持续攀升的新形势下，国家科技创新体系自然对高校科技创新和科研管理工作提出了新的、更高的要求，尤其要求高校对本校已立项的重大科研项目进行精细化的过程管理工作。

但是，在实际的高校科研管理工作中，从高校负责人、校级科研管理部门领导到学院科研领导，依旧停留在较为传统的工作思路上，没有明确的科研项目过程管理意识，往往过多地关注于项目申报、项目评审、项目的级别与经费、成果的级别和数量等方面。在拥有国家重大项目立项后，科研管理人员仍然遵循陈旧的工作思路，懒于思考，不求创新，只满足于做好一般性的项目立项管理、成果管理；本应做细、做好的项目过程管理环节以及科研产出的跟进等重要环节经常被完全忽视，以至于最终出现科研经费乱用、滥用，不按原始预算操作或超出预算范围，项目在结题验收时不能正常通过审计程序。

（三）专门针对高校科研管理人员的激励机制不健全甚至于缺位，直接导致科研管理队伍建设根基受损，稳定性欠缺。

目前，高校关于科研人员的科研奖励制度已相当健全，广大一线任课教师科学研究的积极性被广泛激发。但是许多高校普遍缺乏一套行之有效的专门针对科研管理人员的激励机制，在该管理岗位上，工作得好与不好、效率的高低等，都以同样的标准来衡量。很多时候，科研管理人员与科研人员的待遇差别也很大，这些都难以激发管理人员的创新意识和主观能动性。激励机制的缺乏也最终导致许多科研管理人员服务意识不强，被动工作，或转而应聘高校内部其他更有发展前途的岗位，高校科研管理队伍随之失去了其本身该有的稳定性，管理人员变动频繁、流动性较大在很大程度上影响了高校科研管理工作的有序化开展。

二、新形势下高校科研管理人员的角色定位与角色扮演

目前，高校通行的科研管理岗位在设置上一般遵循本校常规行政管理体制，学校设置科技处或社科处，部门内配置若干工作人员；学校各教学单位一般在院办公室配备一名负责科研管理工作的科研秘书，负责学院日常科研管理工作和学科建设工作，并直接接受科研院长的领导。高校科研管理人员的常规性职责，涉及面较为繁杂，对管理人员的综合素质、业务水平、解读科研政策的能力、协调科研人员与科研人员、科研人员与上级主管部门之间关系的能力等都有较高的要求。

（一）新形势下，高校科研管理人员要积极做适应科技创新需要的创新管理人才。

实践证明，科研管理人员综合素质、业务水平的高低将直接影响科研工作开展的质量和效率。一样的科研人员，一样的科研经费，一样的时间和信息，管理人员综合素质的强弱却能在很大程度上影响并决定科研产出的质量和数量，有效的科研管理能够使国家划拨的巨额科研经费恰如其分地用到刀刃上。因此，科研管理人员必须全方位深入研究科研管理工作的内涵与实质，在项目立项、项目管理、科研过程、科研产出、成果应用转化、科研评价和科研交流等许多方面做好功课，创新工作技巧，扮演好其应有的管理者角色。科研管理人员要力争对本领域科研工作有熟悉的学科常识，以便在日常科研管理工作中能够积极地以个人学理知识辅助本学科其他科研人员做好工作，及时发现、合理避免一些问题。同时，科研管理人员也要充分利用个人学科积累，做好学科与资源的有效整合，将最新信息及时反馈给本学科教师，帮助其确定新的选题；要有效地促进本单位任课教师、其他科研人员之间的交流与沟通，在科研团队的合作过程中起到良好的剂作用。

（二）科研管理人员要在高校科研经费管理及内控机制建设中起到应有的作用。

随着国家科技经费投入的不断加大，科研经费的管理日益成为项目过程管理的重要内容和关键环节。

2013年10月11日，科技部部长万钢在国新办新闻会上，连说两个“愤怒”以表示对当前科研经费使用过程中普遍存在的“恶性问题”的痛心和错愕。在“持续高增长的经费投入”、“不断扩充的科研队伍”面前，我国总体科技创新能力仍然疲软，“基础研究中的突破性、原创性成果较少，频繁出现的来自国家科研院所、高校的“科研腐败案例”直接影响了科研投入的效率。[3]

鉴于目前高校科研经费使用过程中的种种乱象，管理人员应改变往日对科研经费不闻不问的客观“不作为”做法，积极地参与到科研经费精细化管理环节的全过程。在明确所有校内外科研经费均纳入学校统一财务管理、设置高校专职“科研项目会计”并为每个项目开通“经费卡”[4]的前提下，学校科研处、学院等部门科研管理人员以及学校审计处审计工作人员应积极配合专职科研项目会计管理好每一笔科研经费，做到定期碰面、沟通，要帮助科研项目会计搞清楚经费来源、经费原始预算、经费实际支出与使用明细、经费使用变更情况等，做好科研经费的有效监督与监管。

由于许多课题负责人缺少必需的财务知识，导致各种经费使用误区的出现，比如将科研经费视为个人收入、科研经费的实际支出与预算支出不相符、科研项目结题但不结账、以经费购买的设备仪器据为己有，这些问题最终导致项目结题时难以通过项目来源单位审计部门的审计程序。因此，为了避免经费使用误区的出现以及科研项目管理与财务管理的严重脱节，科研管理人员有必要掌握一些基础性的财务、审计知识，学习财务管理政策文件、财经法规和审计法规。同时各学院也要定期邀请学校财务部门、审计部门到学院举办科研人员财经知识法规学习专题讲座、科研经费审计法规知识讲座等，加强对高校财务管理制度、会计制度、审计制度的宣传。各学院科研管理人员还要以兼职审计员的角色协助学校审计部门对本单位已立项的重大项目的科研经费使用做好事前、事中、事后全过程跟踪审计监督工作，以避免经费开支中各种漏洞的出现。

三、高校科研管理人员职责权限拓展的若干思考

在现行的高校科研管理工作体制中，期待科研管理人员努力提高自身素质、掌握创新管理理念和精细化管理工作思路、切实做好日常科研管理工作是一种美好的希冀，但在实际执行过程中却会遭遇瓶颈。为了促使科研管理人员应有的角色定位得以更好地实现，高校务必克服瓶颈问题，剔除阻碍科研管理队伍成长的不利因素，适当采取激励措施，并对高校科研管理人员的职责权限进行大胆的拓展性尝试。

首先，高校各二级学院应设立专门的科研管理办公室，以配合日趋复杂的科研管理工作的系统化管理要求。

随着国家科技经费投入比重的逐年加大，国家科技创新体系要求高校必须大胆改革科研管理队伍建设思路，促进科研管理部门管理职能的充分发挥，积极探索精细化、全方位、多视角的科研管理工作思路。高校要敢于打破旧有的管理模式和管理体制，适当放权，督促各学院设置专门的科研管理办公室，大胆打破以往仅仅是将学院科研秘书岗位简单地挂靠于学院院办公室名下的传统做法。目前，国内相当一些高校在本校教育机构改革中已经尝试设置了学院教务办，将教学工作作为一项重要工作来抓。教学固然重要，科研工作的地位在当下更是不容小觑，因此，设置专门的二级学院科研管理工作办公室势在必行。同时，高校要赋予该机构科研管理人员以新的职责权限，确保其最基本的人员配备和相应的职级待遇。高校尤其要做到努力保证科研管理人员与科研人员享受同样的薪酬，以激发管理人员创新管理、科学管理的积极性，保证高校科研管理人员在做好常规科研管理工作的前提下，创新工作技巧，转变工作思路，以精细化管理代替粗放型工作方式，勇敢地从旧的角色定位中解放出来。

其次，为了便于科研管理人员真正介入科研项目的过程管理，财务管理部门应该在财务管理信息平台中给科研管理人员开放财务监督权限。按照部分高校的常规操作办法，一般将该权限集中于高校各学院一把手负责人手中，其他人员无权查看一个单位的总体科研经费到账情况或科研人员个体的独立到账情况。这就使得负责直接科研管理工作的管理人员完全脱离科研经费的财务管理过程，对于本单位所有经费的具体使用情况浑然不知。为了最大限度地完善高校科研经费管理制度，进一步建立、健全高校科研经费的内控机制，科研管理人员的权限必须进一步加大，以使其方便通过网络及时掌握本单位所有科研人员不同时期的到账经费、经费使用情况、票据报销情况等，要及时利用个人掌握的财务管理知识对本单位科研人员履行提醒和指导义务，杜绝科研经费的滥用、随意借支与恶意转移。

正如同志所说：“创新的事业呼唤创新的人才。”[5]新型国家科技创新体系的构建在客观上要求高校科研管理人员必须适应社会经济发展的需要，必须做好该体系的创新管理人才，为一线创新人才和高水平创新团队做好一系列辅工作。因此，在继续推进“协同高效”的国家创新体系过程中，高校科研管理人员的地位和作用不容忽视，该群体的队伍建设也将成为一个必须长期重视的话题，也更需要各级教育主管部门、高校以及科研管理人员的共同努力。

[本论文系2014年度江苏省教育厅高校哲学社会科学研究专题项目“高校科研经费内控机制建设研究”（2014SJA022）的阶段性成果。]

参考文献：

[1][5]霍小光，吴晶晶：《：坚定不移创新创新再创新加快创新型国家建设步伐》，

《人民日报》，2014年06月10日01版。

[3]喻思娈：《科研经费，不能这么瞎花》，《人民日报》2013年10月16日12版。

[2]《中国34所高校平均科研经费12亿达美国平均水平》，

来源：网易新闻

科研创新体系篇4

关键词：质量管理；科技创新；舰船备件；可靠性

一、引言

在现代质量管理体系的要求下，产业科技创新研究将促使管理者在费用、人力、物力等资源约束条件下，实现产品质量保障效率最大化。质量管理体系在不同领域的应用，实质上是结合产业实际，对体系进行吸收、消化、转化。

以舰船备件管理技术为例，舰船是一个可维修的大型复杂系统，具有军品的基本属性，使用方对其服役过程中的质量管控要求严格，除了要保持平时的战备完好性之外，还要满足战时优良的战斗损伤维修恢复特性。备件是舰船服役过程中进行维护检修和应急处理的保障性物资，过量的备件配置会影响舰船的载重和空间从而影响有效战斗载荷，造成装备经费的浪费；备件的匮乏又将影响舰船的顺利维修，导致服务中断。因此，深入地研究和提升舰船备件管理技术，是保障舰船产品质量的重要手段，具有重要军事意义和应用价值。与此同时，随着我国舰船产品出口的增加，配套形成完善的备件管理方案，实现产业质量保障服务，将有利于促进舰船产品的出口，提升我国舰船产业在世界上的质量口碑，促进舰船制造经济的发展。

文章在现代质量管理体系的背景下，系统梳理国内外现有舰船备件管理技术创新研究成果，并借鉴质量管理、供应链管理、维修管理等领域的研究进展，从舰船维修体制的研究出发，阐述舰船维修级别、维修策略对备件配置管理的影响，并研究舰船备件管理技术下一步创新方向，为我国舰船产业的发展提供科技支撑。由于舰船具有可维修的特性，备件管理方案重点用于保障海上执行任务过程中的产品质量。为区别于一般问题，文章主要研究随船备件管理技术创新。

二、舰船产业科技创新体制研究

产业体制创新是指对企业各种组织构架和运行关系进行科学调整和优化组合，从而为生产要素优化配置和高效使用开辟道路。舰船产业的科技创新体制架构包括舰船运行、舰船维修、舰船备件、舰船管理等方面，其中，维修是产生备件需求的原因，舰船采用不同的维修体制，将直接影响对备件数量的需求。维修体制主要是指维修级别、维修策略和各种维修的职责。其中，与备件需求密切相关的是前两者。本节分别介绍舰船装备维修级别、维修策略的分析方法及其对备件配置管理的影响。只有确定了舰船装备的维修级别和维修层次，才能提出相应的备件配置管理方法。

1.舰船维修级别。舰船装备维修级别分为三级：基层级、中继级和基地级。其中，基层级由舰员在舰上进行日常检修，排除小故障；中继级由舰队修理所或修理船对较大型设备进行修理；基地级由海军造修船厂或原设备制造商对舰船进行预防性维修或大故障的排除。

针对不同设备不同的故障模式，所采取的维修方式不同。依照部件层次，可分为：①故障现场可更换部件LRU（LineReplaceableUnit）；②车间可更换部件SRU（ShopReplaceableUnit）。对应基地级维修的是SRU，相应地就不需要随船备件；对应中继级维修，需要分两种情况，舰队修理所对于备件的配置而言与基地级一致，而如果由修理船提供备件，则需要考虑船队共用备件的问题；对应基层级维修的是例如，其解决的是随船备件的配置问题。因此，确定随船备件的前提是确定舰船装备的维修级别。

对于装备部件维修级别以及层次分析LORA（LevelofRepairAnalysis）的问题，LilianBarros和MichaelRiley（2001）建立了LORA问题的整数规划模型，并开发了LOROM软件包，通过分支定界启发式算法求解。EduardoSiqueiraBrick和EduardoUchoa（2009）建立了混合整数规划MIP（Mixed-integerProgramming）模型，并利用商业软件CPLEX9.1在合理时间内，求解了维修级别规划问题。

2.舰船维修策略。舰船维修策略是指根据一定的技术、经济因素，对故障部件的更换方案进行优化和选择。对于维修策略的认识，经历了从紧急维修CM（CorrectiveMaintenance）到预防性维修PM（PreventiveMaintenance）的跨越。

紧急维修对备件配置的影响一般通过经验进行分析，根据以往的故障数据分析备件配置方案。例如，易宏（2003）等通过对舰船零部件的MTBF、故障率等数据进行分析获取备件的配置方案。对于预防性维修，多考虑定时维修下的备件配置方案，如Armstrong和Atkins（1996）基于定时维修策略，对备件配置方案进行了优化。也有学者同时考虑两种维修情况下的备件更换策略，如WardRomeijnders（2012）等对FokkerServices航空设备维修服务公司10年来的备件需求数据及维修信息情况进行实例验证，结果表明兼容考虑两种维修策略情况下的备件更换策略较以往Croston预测方法提高20%的准确率。

除此之外，一些特定的维修条件也会对备件配置方案产生影响。唐成（2012）等对是否配置随船修理设备两种维修能力下的随船备件数量进行研究，结果显示配置随船修理设备可以降低随船备件数量。因此，要细致全面地研究舰船备件管理问题，不同维修策略导致的不同备件需求影响不能被忽略。

三、舰船产业备件配置管理策略分析方法

对于舰船不同种类备件配置数量的决策，一般采用数学建模的方式，建模方法的不同，意味着研究备件配置问题角度的不同。目前，大致可以将研究方法分为以下三类：

1.基于历史数据的预测方法。基于历史数据的预测方法是一种统计手段，它不考虑产生备件需求的因果关系，而是对以往备件需求的历史数据进行统计，由此预测装备的备件配置数量及种类。

目前，基于历史数据预测备件需求的方法分为两个流派：一是基于唯一时间序列里各个部件历史备件需求数据直接进行预测的方法，称为直接预测法DF（DirectForecasting）；二是对分系统（由部件组成）时间序列和各个部件时间序列进行多层级分析预测，最终按照一定比例合成获得各个部件的备件需求的方法，称为层次预测法HF（HierachicalForecasting）。

已有不少学者基于上述两类数据预测分析方法进行了实例应用。例如，冯杨（2011）等人利用简单指数平滑方法SES（SimpleExponentialSmoothing），对某型舰艇备件进行DF分析，建立了舰艇间断需求备件的预测模型。SeongminMoon（2012）在SES基础上，利用“R2.6.2-forecast”软件包确定最优化的平滑指数系数，对韩国海军184艘舰艇的年度备件需求数据进行HF层次预测，获得了较以往DF直接预测方法更准确的结果。

除此之外，许多学者还将机器学习、模糊数学、大数据分析等思想融合进基于历史数据的备件需求预测方法中。D.Petrovic（1992）等开发了Sparta（SparePartsAdvisor）软件，基于历史数据不断给出备件配置方案，并通过不断向使用者提问对方案进行筛选，直至给出结果。李涵（2010）等将影响机载导弹部署备件需求的六项因素量化，利用单隐层BP神经网络对历史数据进行学习，实现对下一年备件需求量的预测。

2.基于METRIC理论的配置方法。METRIC（Multi-EchenlonTechniqueforRecoverableItemControl）理论由Sherbrooke在1968年首次提出，他以平均缺货率EBO（ExpectedBackOrder）为衡量指标，对可修复部件的供应链进行管理，并实际运用于美国空军备件保障体系。Muckstadt（1973）在METRIC模型基础上，对部件进行分级，形成多层供应、多级部件的MOD-METRIC模型，并应用于美国空军的F-15武器系统。Hillestad和Carrill（1982）提出Dyna-METRIC模型，研究部件送修与备件库存系统的瞬时活动，用于解决装备在战斗状态下发生不定常的备件需求。Slay和Graves（1985）各自独立地将原METRIC理论中部件修复时间服从的泊松分布替换为负二项式分布，更真实地反映维修过程，形成多层供应、单级部件的VARI-METRIC模型，随后，Sherbrooke（1992）将上述模型拓展成多层供应、多级部件的VARI-METRIC模型。

在这些经典模型的基础上，许多学者做了大量创新探索工作，使其更适用于解决实际工程问题。Gross（1983）将VARI-METRIC模型中维修能力无限的假设修正为更真实的有限维修能力，引入闭排队网络理论描述维修过程。Rustenburg和vanHoutum（2001）等荷兰学者，将VARI-METRIC模型应用于荷兰皇家海军护卫舰队的备件管理，并计算舰船系统的保障概率作为优化目标，以备件预算费用为约束，利用贪婪算法进行优化求解。

3.基于系统可靠性的配置方法。像舰船这样的大型机电系统在执行任务过程中，并非所有的故障部件都要立即进行更换，可以留待返回基地后再进行检修更换。Sleptchenko（2005）等依照舰船部件发生故障后，带来危害的严重程度和对预算经费的影响，将部件按照重要程度分为四类进行分析，开始用系统观点来看待问题，有些小部件不产生影响的故障不进行考虑，但他并未给出定量的数学模型。

易宏以保障舰船的任务可靠性为最终目标，利用故障树方法（FTA）分析了备件数量对任务可靠度影响的定量关系，建立了单船随船备品备件优化配置决策模型，并自主开发CTIGER软件，基于历史数据采用MonteCarlo仿真法模拟故障过程，获得了备件优化配置种类和数量清单。在此基础上，程鹤（2007）提出舰船编队在航率的计算公式，并建立了相同备件共用策略模型，探索了以可靠性为中心的船队备件优化配置方法。

四、舰船产业备件管理技术创新发展建议

随着舰船装备技术的发展，随舰搭载装备日益复杂，在现代管理体系要求下，为提高舰船装备质量，促进舰船产业发展，舰船备件管理技术需从以下四个方向创新发展。

1.以系统可靠性指标为中心进行备件保障。备件保障的唯一目标是保证舰船任务的顺利执行，对于单船，可以选用使用可用度或任务可靠度为目标；对于舰船编队，可以选用在航率或船队任务可靠度为目标。利用FTA模型和MonteCarlo仿真计算舰船系统可靠性的方法，使部件失效对系统可靠性的影响大小通过部件关键重要度这一指标得到体现，综合了部件失效概率、备件缺失导致的后果严重程度、是否存在冗余设计等要素，实现了对备件重要度的分级。以系统可靠性为保障目标与实际需求最为契合，从满足系统可靠性的角度来指导备件配置，能做到“抓大放小”，减少无关“大局”的备件配置，节约经费、空间和载重等有限资源。

2.综合定量与定性要求的多约束、多目标优化。随着舰船任务目标及约束条件多样化，在确定备件配置方案时，需要对多种定性或定量的需求进行综合考量。金家善等综合考虑了保障费用、仓库空间、载荷及维修能力为约束条件的备件配置问题，运用专家打分、归一化方法对定量与定性条件进行处理，建立了约束因素判断矩阵并进行一致性检验，为解决混合约束下随船备件配置优化问题提供了新的尝试。如何将舰船备件配置中的模糊要求精确化、定量化，并构造多约束、多目标优化模型，需要进一步研究。

3.基于支持向量机等新理论的非线性预测。由于舰船备件消耗数据有限，具有小样本、不稳定性和间歇性等特点，传统的基于非线性样本线性化的预测思想准确率低。CorinnaCortes和Vapni（1995）等学者提出支持向量机SVM（SupportVectorMachine）理论，较好地解决了小样本、非线性及高维模式识别问题。卫一熳（2015）等运用灰色加权关联方法对影响备件消耗的主要因素进行分析，并基于SVM理论，建立了灰色加权关联分析与多尺度最小二乘支持SVM组合的学习模式，较好地解决了影响因素与备件消耗之间的非线性关系。如何将最新的非线性预测理论成果应用于舰船备件预测，值得继续研究。

4.舰船编队备件共用策略优化。舰船执行任务主要以编队形式进行，舰船之间有许多通用备件，当编队内舰船出现备件短缺时，可由其他舰船通过横向供给进行补充。国内外学者Cohen（2006）、H.Wong（2006）、陈砚桥、程鹤等均考虑了横向供给对备件配置种类、数量带来的影响，但对于三艘以上舰船的多对多横向供应体系共用策略（PoolingGame）优化并未做研究，没能形成舰船编队一体化备件保障体系。

五、结语

对比国际上舰船产业管理经验，美国舰船制造商在备件初始供应阶段，利用“基于战备完好性的备件供应”方法计算备件需求；在正常供应阶段，他们基于全球历史需求数据进行分析，以此预测需求，实现了向企业资源规划系统过渡。这一备件管理方式可以滤除突发性的备件需求增长，有效地把具有持续性需求的备件和间歇性需求的备件分开，极大提升了舰船产品全寿命周期服务质量，促进其舰船制造工业的“本土化回归”。我国还需进一步加强对舰船装备保障理论的研究，在现代质量管理体系指导下，坚持产业科技创新，充分利用历史数据、企业资源，科学合理地规划保障方案，实现舰船备件管理的精确化、系统化，为舰船产业实现由“大”到“强”的转型发展提供坚实的保障。

参考文献：

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基金项目：海洋工程国家重点实验室青年创新基金资助项目“水面舰艇可靠性、维修性、保障性研究”（项目号：GKZD010059-22）；上海市科委软科学研究重点项目“商业模式对技术创新策略的影响：上海重点产业典型案例研究”（项目号：13692104500）。

科研创新体系篇5

关键词：创新体系；生态系统；创新政策

中图分类号：F204文献识别码：A文章编号：1001-828X（2017）001-0000-02

一、文献回顾

美国州长委员会（NationalGovernorAssociation）下属的创新美国（InnovateAmerica）机构于2004年发表了著名的《创新美国――在挑战和变革的世界中实现繁荣》，其中提出国家创新体系的生态系统模型（innovativeeco-system）（InnovateAmerica（NGA），2004），用于国家创新力的分析。模型指出国家创新体系是一个由四个方面要素组成的生态系统，创新本身是自由市场经济中的“创新需求”和“创新供给”两大要素相互作用激荡而产生的结果，“基础设施”要素为创新提供发展的平台，“政策环境”要素则为创新的发生和发展起到保障和激励的作用。创新美国所提出的生态系统模型强调的是创新系统的自组织性和多样性，各种创新主体间形成的关系犹如自然生态系统中的生态链，任何一个环节都关系着整个系统的运行和绩效，当系统遇到外部干扰偏离平衡临界点而失去或削弱自组织功能时，政府政策则扮演平衡器的作用，使得创新系统重新回到平衡状态。

与国家创新生态体系一样，上海本身作为一个全球城市创新系统，也要由创新供给、创新需求、政策环境和基础设施平台四个方面组成。特别的，上海处于“创新驱动、转型发展”、建设创新型城市的关键时期，迫切需要充分利用各类科技资源，完善创新服务体系，不断提升自主创新能力。在上海城市创新系统方面，王亮（2011）以上海市为对象，构建了基于资源投入要素的区域创新系统创新机制模型，总结了基于资源要素投入的区域创新系统创新机制的四条规律，从投入产出的角度分析如何促进上海创新系统综合绩效的提高。郭霞（2012）研究了上海创新孵化机制，认为上海科技企业孵化器走出了一条以“转化”、“培育”为使命、从区域布点到逐步网络化，从综合走向专业的创新之路，成为亚洲孵化器协会主席单位，国际企业孵化器领衔城市，形成了独具特色的“上海模式”，成为政府撬动市场资源、广泛聚集孵化资源，服务城市区域经济发展的典范。周国平等（2012）提出了上海产业技术创新体系建设必须紧密对接国家战略性新兴产业发展战略与规划，立足国际视野抢抓重大技术机遇；坚持发挥上海产业、金融、科技、人才等综合优势，坚持聚焦战略性新兴产业重点产业领域、重大项目以及新增长点的培育形成；推动产业技术来源向自主创新、引进创新、消化吸收再创新、集成创新等多源并举转变，推动产业技术形态向产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、服务创新多环节整合转变，推动产业技术创新重点领域向制造领域和商业模式双轮并举转变。

在创业生态环境方面王春（2012）认为上海的科技创业是四轮驱动：“创业苗圃+孵化器+加速器”的服务链为基本框架，辅以“成果转化+创新基金+科技小巨人”的政策扶持，科技金融的资金支持，创业导师“一门式”的服务资源等功能，就形成了上海创新体系。米建华（2013）提出建立以上海为中心的创业投资合作体系、以上海、杭州和南京三个城市为创新研发中心的创新智力支撑体系、以上海、江苏和浙江为创新产业化承接基地，并且创业投资、技术创新和创新产业化进行合理分工与协作，从而在长三角区域内形成以创业投资为推动力、以技术创新和产业化为最终目标的区域协作与分工体系。

二、韩国的国家创新体系

在当今世界，韩国已成为一支重要的创新力量，这其中韩国的国家创新体系发挥了巨大的作用。同中国一样，韩国也是一个在战争废墟上重建的国家。在其经济起飞的1960年代初到如今，韩国经济增长了200多倍，人均收入在1996年就突破了1万美元大关。作为一个后进国家，韩国政府在国家产业技术追赶的过程中起到关键作用，为建立一个有效的国家创新体系做了大量的工作，如鼓励出口、培植大企业、职业教育机制的设立等，使得韩国产业技术能力经由初期国外技术引进、再经由技术改善到最后的自有技术开发，而不断的提升。

（一）韩国的国家创新政策环境

韩国科技发展的主要执行与推动单位为韩国教育科技部（MinistryofEducation，ScienceAndTechnology，MEST）和国家科技委员会（NSTC）。教育科技部成立于1967年，扮演韩国国家科学技术政策的中心角色，其主要功能包括：1.预测科技发展趋势，制定科学及技术发展推动政策；2.发展具有前瞻性的大型国家主要核心技术；3.强化核能技术安全使用的可靠度；4.补助研究机构GRIs、大学、及私人研究机构等从事基础及应用研究；5.研拟研发投资、人力资源、科技资讯、及国际科学及技术合作等相关政策；6.推广公众对科学及技术的认知。国家科技委员会（NSTC）成立于1999年，为南韩最高科技政策决策单位，主要工作有检查及协调国家科技政策，评估研发计划执行成效，并有效决定科技预算及资源之配置的优先顺序，跨部会间的资源整合分享，避免研发计划的重叠。由学技术部和科技创新办公室主掌协调各部会和科技相关的研究机构，像是韩国科技评估院等来制订国家科技政策。

（二）国家创新要素供给

1.知识与技能的供给

韩国非常重视教育，每年供应大量的高学历人力。在每10万人中，理工科学士以上的高级人力资源的培B规模为163名，远高于日本的84名、美国的94名。韩国政府除了加强公共职业训练的质量外，也通过鼓励大企业设立培训训练机构，中小企业合力设立共同培训训练机构的方式，强化民间部门的在职培训功能，并整合其人力资源培育的力量。

2.创新资金供给

创新资金供给上，政府掌管的研究开发经费来自税收，资金在原则上只能用于基础研究领域以及进入市场竞争以前的应用基础研究领域。至于支持民间研究发展政策，则在税收优惠、资金支持制度及政府采购政策的修正与扩大运用下，加强其支持力度。其中税收优惠制度不仅是方式多优惠对象广，以培养民间研究发展机构为目标，并重视研究发展过程中的奖励。资金支持制度则在根据产业发展趋势，对不同产业的支持力度加以区别，同时加强对基础研究发展阶段的支持。

（三）创新需求的创造

在国家创新需求的创造上，除了大力增加国民收入，通过减免创新科技产品消费税等方法不断提高内需外；韩国的政府采购制度也起到了重要的作用。韩国政府采购制度通过一系列的立法得以保障，包括中小企业制品购买促进法、有关新技术制品的保护规定、综合竞标得标制度、以及采购预告制度等。通过刺激创新需求，支持企业创新研发，起到了对于国内产业的支持和保护的效果。表2为韩国政府采购制度的相关规定。

（四）基础设施平台

韩国的信息高速公路建O在全球处于领先地位。根据全球最大的CDN服务商美国Akamai公司2012年初公布的最新数据显示，政府宽带（超高速广域网）指数排名中，韩国以4.4分（满分5分）排名第一。韩国政府将普及宽带通信提作为国家战略，认为宽带通信是否先进、网速反应快慢是表明一个国家在全球市场的竞争力。韩国基于高速宽带网的建设，进而提升了信息通信技术在经济、科学、教育、医疗保健和社会福利等领域的广泛应用。此外，韩国的超级计算机也在世界排名前列，但在尖端科技研发平台方面，韩国仍然与欧美日等国家存在一定差距。

三、对上海的借鉴和建议

（一）完善自主创新顶层设计，营造有利于创新的政治环境

完善顶层制度设计来保障上海科创中心的推进是迫切和必要的，将会体现战略层面对于自主创新的重视程度，有力推动上海科创中心建设。可以参考韩国顶层设计的做法：首先，成立类似韩国“科技委员会”的最高科技政策决策单位，并由市长担任委员会主席，定期开会讨论相关政策并直接听取公共部门与私人部门各领域专家的建议，以确定上海科技发展未来的方向和动态。其次，为提升政府研究机构的效率，依照各研究机构的属性设置若干的计划评估研究委员会，来整合旗下的研究机构，并对其成效进行定期的评估，以避免资源运用的重叠浪费。

（二）建立以促进企业技术创新为取向的政府采购制度

韩国政府已经将采购政策重点转向刺激技术的发展和新兴产业的成长方面其对于新技术产品定价高于市场价格，对于本土汽车和电子工业的发展，政府采购起到了重要作用。目前，我国迅猛增长的政府采购的主要目标是节约资金、抑制腐败。本文认为，仅局限于市场秩序问题是不够的，在政府采购法和政府采购政策的制定上，还应当体现鼓励企业技术创新的原则。只有加强政府采购对技术创新的市场拉动作用、导向作用、风险分担作用和法律保护作用，才能大大减少影响企业技术创新的不确定性因素，从而有效地推动企业科技创新。

（三）在法制化基础上，完善研发机构间的信息资讯网络平台

韩国各行业的创新之所以受益于其世界领先的信息高速公路建设，其原因是背后有完善的知识产权法规以及一整套的执法体系。在知识经济中，无论是企业体间合作，产学研合作，或寻求政府支持，都有赖于一个高效的信息资讯网络。为促进知识创新与实用化，上海需建设汇总各类科学技术相关的资料库，并建立研发机构间的信息资迅网络，以促进信息资迅的高效流动。但在建立一套完善的知识扩散基础体系的同时，必须要完善知识产权保护，和法制化环境的建设，只有在法制化的基础上才能通过信息共享来实现研发成果公开、普及利用，以促进研究成果实用化。

参考文献：

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科研创新体系篇6

关键词：科技发展规划；区域创新体系建设；十一五；十二五；宁夏

中图分类号：G311文献标识码：ADOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.04.004

构建具有宁夏区域特色的科技创新体系，是宁夏科技发展规划明确提出的重点任务之一，是增强区域科技创新能力、提升区域核心竞争力和综合实力的重要基础和支撑。因此，创新体系建设进展与取得成效是否达到了科技规划的预期目标，直接关系到科技规划实施的成败。所以，对科技规划中创新体系的建设情况进行全面、客观的评价是十分必要和重要的。

1评价对象的界定

根据区域创新理论，区域创新体系是一个地区科技、经济部门和有关机构之间相互协调、良性互动，促进创新资源合理配置、高效利用，融创新执行机构、创新基础设施、创新资源、创新环境等创新要素于一体的复杂系统[1]。由于区域创新体系涵盖范围广、主体多，给科技规划的编写和评价带来一定困难。

比较宁夏“十一五”和“十二五”两个时期的科技发展规划中有关区域创新体系的内容[2-3]（如表1），可以看出，在发展目标的设定上，“十一五”规划按照自治区级和部级分别提出了非常具体的量化目标，且涉及的载体类型也较多，除了重点实验室、企业技术中心、工程技术研究中心等科技研发平台外，还对生产力促进中心、科技企业孵化器、公益性研究所等科技服务平台提出了明确的发展目标；而“十二五”规划则重点突出了几类研发平台的建设目标，且未按照部级和自治区级分层次设定具体目标，相对而言比较笼统。在重点任务的确定上，“十一五”规划提到了“以企业为主体的技术创新体系”、“高校、科研院所创新能力建设”、“科技服务体系”和四类平台建设，基本包括了区域创新体系涵盖的所有内容；而“十二五”规划则只提了四类平台的建设。通过比较可以看出，“十一五”规划力求全面、具体，而“十二五”规划则更加强调重点突出。

表1宁夏“十一五”和“十二五”科技规划区域创新体系相关内容比较

规划时期

具体内容“十一五”“十二五”

发展目标新建10个自治区工程技术研究中心、5个自治区重点实验室、30个自治区认定企业技术中心、5个行业或地区性生产力促进中心和5个科技企业孵化器；

争取2～3个工程技术研究中心、1～2个重点实验室、3～5个企业技术中心进入部级行列，2～4个公益性研究所进入国家农业区域创新中心行列。搭建完善50个科技创新平台，即搭建并完善国家和自治区重点实验室20个、工程技术研究中心30个。认定国家和自治区企业技术中心达到70个以上，建立完善自治区技术创新中心100个。

重点任务1）建设以企业为主体的技术创新体系；

2）加强高校、科研院所创新能力建设；

3）完善社会化、网络化的科技服务体系；

4）建立和完善研究实验平台；

5）建立和完善大型科学仪器设备共享平台；

6）建立和完善自然科技资源共享平台；

7）建立和完善科技信息资源共享平台。

1）加快建设科技研发平台；

2）加快建设科技成果转化平台；

3）加快建设科技资源共享平台；

4）加快建设科技服务平台。

本文以宁夏“十一五”和“十二五”科技发展规划中有关区域创新体系建设的内容为评价对象，重点从规划发展目标实现程度、重点任务完成情况等方面进行比较分析和研究[4-5]，其中“十一五”是事后评价，而“十二五”是中期评价，评价时点为2011年1月至2013年6月。

2科技规划创新体系建设主要目标完成情况

2.1“十一五”主要目标完成情况

“十一五”期间（如表2），创新体系建设的主要指标完成情况总体良好，自治区重点实验室、自治区工程技术研究中心的建设任务超额完成；部级重点实验室、国家认定企业技术中心、行业或地区生产力促进中心的建设任务均圆满完成；自治区认定企业技术中心、部级工程技术研究中心的建设任务分别完成80%、75%。而规划原定目标“争取2～4个公益性研究所进入国家农业区域创新中心行列”无法评价，这是因为，“国家农业区域创新中心”是继2005年中央一号文件提出“深化农业科技体制改革，抓紧建立国家农业科技创新体系”的目标后，由中国科学院卢良恕院士提出的，后来被各省在农业工作报告或规划中广泛采用[6]。但由于国家并未正式命名，因此宁夏是否有研究所进入国家农业区域创新中心行列不好判断。

表2“十一五”科技规划创新体系建设主要指标完成情况

创新体系建设

主要指标2005年数值

（“十五”末）2010年

目标数值2010年

实际数值完成情况

评价

自治区工程技术研究中心81821100%

自治区（省部共建）重点实验室71214100%

自治区认定企业技术中心20504080%

行业或地区生产力促进中心51010100%

部级工程技术研究中心24～5375%

部级重点实验室01～21100%

国家认定企业技术中心58～109100%

国家农业区域创新中心02～40

技术创新中心0--45

另外，“自治区技术创新中心”建设是宁夏“十一五”期间创新体系建设的重要内容，自2008年启动以来进展迅速，成效明显，但在规划中并没有涉及。

2.2“十二五”主要目标完成情况

“十二五”期间，规划主要目标在头两年内总体进展情况良好，工程技术中心、企业技术中心及技术创新中心的建设任务均已完成过半，其中工程技术中心的建设任务已提前超额完成，但重点实验室的建设任务仅完成40%，稍有滞后。同时，通过对创新平台的内部层次进行分析可以看到，各创新平台在“十二五”前期的数量增长全部集中在自治区层面，国家层面一个也未增加，说明创新平台的建设仍然处于较低层次，质量有待进一步提高。

表3“十二五”科技规划创新体系建设主要指标中期完成情况

创新体系建设

主要指标2010年数值

（“十一五”末）2015年

目标数值2013年6月

实际数值完成情况评价

重点实验室15201740%

自治区级79+2

省部共建44未变化

培育基地33未变化

部级11未变化

工程技术中心243032133%

自治区级2129+8

部级33未变化

技术创新中心451008573%

企业技术中心49706157%

自治区级3951+12

部级1010未变化

3科技规划创新体系建设重点任务完成情况

3.1“十一五”重点任务完成情况

“十一五”科技规划提出了创新体系建设的七项重点任务，总体完成情况良好（详见表4）。

3.2“十二五”重点任务完成情况

“十二五”科技规划提出了创新体系建设的四项重点任务，目前进展良好（详见表5）。

表4“十一五”科技规划创新体系建设重点任务完成情况

创新体系建设重点任务完成情况评价结论主要支持证据

（1）以企业为主体的技术创新体系建设成效显著・企业研发投入已占到全区R&D经费投入总量的75.4%，成为名副其实的投入主体。

・依托科技型企业大力培育组建各类创新平台共143个，占全区创新平台总数的77%；大中型工业企业中有科技机构的企业占总企业数的比例由2006年的20.83%增加到2010年的35.29%，居全国第四。

・企业承担国家和自治区各类科技项目的数量和获资助经费总量一直稳定在70%以上，企业成为承担科技计划项目的主体。

・大中型工业企业发明专利申请量占全区发明专利申请总量的比重由2006年的15.12%大幅上升到2010年的54.9%；“十一五”以来宁夏获得的10项国家科学技术进步奖中，由企业牵头完成的获奖成果有6项，企业参与完成的有2项；企业已成为技术创新成果产出的主体。

（2）高校、科研院所创新能力建设积极推进・高校创新能力全面提升。一是基础研究水平迈上新台阶。2006-2010年，宁夏大学和宁夏医科大学分别承担国家自然科学基金项目98项、57项，占宁夏获批国家自然科学基金项目总数的77.5%。二是学科建设实现新突破。2010年，宁夏大学草业科学获批二级学科国家重点学科，中国少数民族史获批国家重点（培育）学科，新增5个一级学科博士点；宁夏医科大学被批准在外科学、人体解剖与组织胚胎学、劳动卫生与环境卫生学3个学科立项建设博士点。三是服务地方经济建设取得新成效。宁夏大学建设了一批科技示范基地，惠及农民近100万人，支持了自治区13个特色优势农业产业发展，服务了40余个现代农业示范园区建设。

・转制院所实现可持续发展。自治区科技厅自2007年起设立了转制院所扶持专项，每年安排经费400万元，以支持创新项目的方式支持转制院所根据市场需求、并结合自身技术和人才优势组织实施项目。

（3）社会化、网络化的科技服务体系初步建成・服务组织网络基本建成。各类科技中介服务机构发展到260余家，先后建成宁夏国家示范生产力促进中心等一批部级科技中介服务机构；宁夏农业科技服务“110工程”建成了区县乡三级连通、横向协调的工作体系。

・创新服务平台陆续搭建。搭建和完善枸杞、马铃薯、天然药物及生物发酵、牛羊饲料、中药材等各类技术服务共享平台19个。

・信息服务系统同步建立。陆续建立了宁夏知识产权交易系统、枸杞科技信息网络等专业信息服务系统。

・科技特派员创业行动向纵深推进。2010年，全区科技特派员总数已超过5000人，累计引进农业新品种489个，示范、推广新技术298项，实施各类创业项目412个，申请专利100多项。同时还启动了企业科技特派员创业行动，招聘106名企业科技特派员派往97家中小型企业开展创新创业服务工作。

（4）研究实验平台建设成果丰硕・组建起15家重点实验室、24家工程技术研究中心、45家技术创新中心，基本形成涵盖宁夏优势学科、重点产业的科技创新平台体系。

・2006年以来，创新平台共承担省部级以上科研项目353项，获资助经费1.4亿元；获横向技术服务收入近2亿元；登记省部级科技成果73项，获得国家进步奖3项，省部级科技成果奖46项；制订国家和行业标准30项，获授权专利92项，1035篇，出版专著25部。

（5）大型科学仪器设备共享平台基本建成・完成了西北区域大型仪器共享平台和宁夏大学、北方民族大学、农科院3个大型仪器共享服务分中心的建设任务。到2010年底，全区入网仪器已达525台，入网单位62家，仪器总值超过2.4亿元。

・大型科学仪器网累计访问量达到22万次，入网仪器利用率从2006年的62%提高到2010年的79%，对外服务次数由2006年的2210次提高到2010年的5123次。

（6）自然科技资源共享平台初具规模・全区总种质资源中农作物种质资源库贮藏入库量合计10665份，经济林木优质品种资源圃收集花灌木、葡萄、枣等经济林优新品种100种，枸杞种质资源圃收集枸杞种质资源7种2000份。

（7）科技信息资源共享平台整合升级・全区电子期刊总量共计为21.07T，其中自建数据库21种，网上包库5种，镜像站点30个，光盘库8个。

・建立了“宁夏科技文献协作共享网络门户网站”，开通了宁夏科技文献资源共享平台，建立了国家科技图书文献中心─银川服务站。

表5“十二五”科技规划创新体系建设重点任务完成情况

创新体系建设重点任务完成情况评价结论主要支持证据

（1）科技研发平台建设有序推进，研发实力大幅提高・出台了《自治区人民政府关于财政支持自治区科技创新平台建设的政策意见》每年拿出1个亿设立“创新发展专项资金”，鼓励和支持企业建立各类研发机构；

・各类研发平台数量由2010年的133个增加到目前的195个。

（2）科技成果转化平台不断完善，支持方式不断优化・银川科技园破土动工，计划用3至5年时间，建立一批科技成果转移转化中心和中试基地，为银川乃至全区的科学发展提供科技支撑与人才保障。

・2012年底，依托国家科技成果网、宁夏银星能源等机构共同创建“国家科技成果转化（宁夏）服务示范基地”，为引进创新资源，加快成果转化搭建重要平台。

・启动科技金融工作大力支持科技成果转化，2012年筹集近1000万元专项资金对全区64家科技型中小微企业的4.6亿多元贷款给予利息补助。

（3）科技资源共享平台服务领域不断扩大，使用效率明显提高・对《宁夏大型科学仪器设备资源共享管理暂行办法》进行了修订，进一步规范管理，提高仪器利用效率；

・国家科技图书文献中心（NSTL）银川镜像站的设立成功实现了与国家科技文献资源共享平台的对接；

・宁夏农林科学院与清华大学中国知网电子出版社联合建设了“宁夏科技数字网络图书馆”，预期将建成一、二、三级网络图书馆180多个。

（4）科技服务平台建设不断加快，服务效果逐步凸现・由企业牵头成立了羊绒、煤化工、冶金法多晶硅、清真牛羊肉加工等4家产业技术创新战略联盟，企业成为产学研合作的主导。

・2012年科技厅试点实施科技金融项目对接后，搭建了区内金融机构、科技型中小型企业面对面进行融资需求沟通的桥梁，取得了积极成效。

・现有1家部级“科技企业孵化器”和8家自治区级“科技企业孵化器”，孵化总面积达17.5万平方米，累计孵化中小企业223家，目前在孵小企业200余家。

4科技规划创新体系建设评价结论及建议

4.1评价结论

4.1.1从规划编制水平看

“十一五”科技规划立足宁夏经济社会发展实际，比较全面的勾画出了区域创新体系的发展蓝图，并设定了较为具体的发展目标。评价表明，“十一五”期间，规划实际实施情况与规划原定目标吻合度较高，具有一定的科学性、前瞻性、指导性与可操作性，但也存在个别指标选取失误、无法评价其实现程度的问题。相比之下，“十二五”科技规划的编制更加突出了区域创新体系建设的重点，在主要指标的设定上更加突出了总量目标，而未设定反映内部结构的质量指标；且只对创新平台建设提出了明确的量化目标，而对构成区域创新体系的其他平台建设未提出量化目标，只有定性描述，给规划实施和评价留有空间和余地。

4.1.2从规划实施效率看

“十一五”时期宁夏创新体系建设基本实现了规划预期目标，初步形成了以重点实验室、工程技术研究中心、企业技术中心等为主体的技术创新体系，以生产力促进机构、科技企业孵化器、专利服务机构等为主的科技中介服务体系和以仪器设备共享平台、文献信息共享平台等为主的科技资源共享平台。“十二五”前期，宁夏创新体系建设进展顺利，阶段性目标如期完成，实现了时间过半任务过半的目标，尤其在科技金融、成果转化平台、产业技术创新战略联盟、科技企业孵化器等区域创新体系的短板建设方面措施得力，成效明显；但在创新平台的质量提升方面尚未有新的突破。

4.1.3从规划实施效果看

“十一五”科技规划的实施使具有宁夏特色的区域创新体系初步形成，进而催生了一批科技政策的制定和长效机制的建立，带动了全社会科技投入的显著增长，促进了科技资源的优化配置，更为重要的是培育了一批创新型龙头企业，使企业的创新意识、创新能力不断增强。“十二五”科技规划的实施使宁夏区域创新体系更加完善，更加符合宁夏经济社会发展的需要。

4.2建议

4.2.1进一步突出创新体系对产业的支撑

区域创新体系建设一定要与地区的资源状况、经济结构、产业特点以及发展阶段等相适应，形成符合区域特点的创新体系发展模式。建议在编制科技规划时围绕全区特色优势产业集群发展的创新需求，突出围绕产业链打造创新链的战略部署，凝聚创新要素，形成支撑产业集群发展的区域创新体系。

4.2.2重视区域创新体系建设的“短板”

从区域创新体系的视角看，成果转化平台、科技资源共享平台、协同创新体系、科技服务体系等一直是宁夏创新体系建设的“短板”，影响着全区整体创新能力的提升和科技与经济的有效结合。建议在编制科技规划时要综合考虑区域创新体系的均衡发展和可持续发展，对“短板”问题不但要在规划文本中突出体现，更要在具体的实施中给予重点关注和倾斜支持。

4.2.3体现数量和质量的双重要求

编制科技规划时在注重各类科技平台数量目标的同时也要对质量目标提出明确要求，以保证在规划实施阶段避免为完成数量目标而降低质量要求。建议在“十二五”科技规划实施后期，更加关注创新平台质量的提升，争取在进入国家层面上有新的突破；而对于自治区级的创新平台，则应本着“成熟一个、启动一个”的原则适时组建。

参考文献：

[1]张仁开，刘效红.基层区域创新体系建设实践与思考[J].科技进步与对策，2013，30（20）：30-34.

[2]宁夏回族自治区“十一五”科学技术发展规划[EB/OL].（2006-10-18）[2013-10-30].http：///Readnews.asp？newsid=8552.

[3]马清贵.宁夏“十二五”科学技术发展规划辅导与问答[M].银川：宁夏人民教育出版社，2012.9.

[4]张利华，李颖明.区域科技发展规划评估的理论和方法研究[J].中国软科学，2007，（2）：95-101+138.