规章制度完善情况汇报范文篇1

关键词：教育；合规；制度；风险；执行力；检查；监督；整改

中图分类号：F61文献标识码：A

在开展“合规建设提升年”活动中，河南省驻马店市正阳县邮政局金融业务部门和邮政储蓄银行正阳县支行始终坚持“查防并举，标本兼治，重在预防”的方针，把邮政储蓄资金合规教育、合规经营、合规建设、合规执行作为各项工作的重中之重，做到“六抓六勤六到位”，牢筑合规经营安全“防火墙”。正阳局连续两年荣获“河南省邮政储蓄系统合规安全运行竞赛市县优胜奖”。

1抓好合规教育，做到脑勤培训到位

正阳县邮政局将邮政储蓄资金合规安全运行列入“一把手工程”，及时召开邮政金融业务部门和邮政储蓄银行负责人联系协调会，以“学规、知规、守规”为主题，重点学习相关法律法规、业务规章、工作制度等，定期召开邮政储蓄营业员、运钞驾驶员、押款员、邮政储蓄信贷员、邮政营业员、计算机维护员、理财柜员等从业人员合规教育专题会议，采取以会代训、专题培训、合规教育沙龙、合规风险警示短信、制作电教演示片、风险案件分析会等多种形式，强化从业人员个性化合规教育培训。培训内容涉及邮政储蓄资金安全运行基本常识，包括合规安全、合规建设、合规经营、合规执行和合规安全管理模式等现行银行安全管理方面的法律、法规及规定，邮政储蓄银行合规安全管理工作状况、风险点内控要求，事故与案件报告，调查处理的基本要求，典型案例剖析等。通过集中培训，从业人员自觉学习业务规章、合规经营理念，提高自己对“合规建设提升年”重要性的认识；学习计算机软件、设备操作规范的工艺流程，丰富理论知识，强化合规操作技能；学习掌握风险合规案例预案，做到遇险不乱，处变不惊，应付自如。

2抓好合规制度，做到手勤演练到位

一是勤于规范，完善合规机制，在制度内容上突出“四个规范”，即规范运行机制、规范工作程序、规范岗位责任、规范办事行为。经过多年努力，正阳县邮政局和邮政储蓄银行正阳县支行形成了较为科学、完善的内部控制体系，基本覆盖金融监管、金融业务、金融服务、金融内控、金融保卫等方面，分类编印了6本管理用书，分别为《金融法律法规汇编》、《业务规章制度汇编》、《风险控制流程汇编》、《岗位职责、考核办法汇编》、《规范服务管理制度汇编》和《内部控制要点及风险防范手册》，力求达到制度建设规范化、业务操作程序化、基础工作精细化、“窗口服务”文明化、工作环境优美化、管理突出人性化，实现业务流程与检查考核的规范统一，努力建设一流领导班子、打造一流员工队伍、营造一流工作环境、实施一流内部管理、创造一流工作业绩，逐步建立职责明确、办事高效、运转协调、行为规范、奖罚分明的管理体制和运行机制。二是勤于动手，层层落实合规防控责任制。从局长到农村支局长，从支行长到支行各部门经理，各监控岗人员和邮政储蓄网点负责人、储蓄营业员、信贷员、理财柜员层层签订资金案例案件防控责任书，明确相关岗位员工的工作目标、职责要求，责任追究的具体内容，并突出各岗位之间的连带责任，逐步完善人防、物防、技防、联防四方联动保障机制。三是勤于演练，发挥整体预防效能。通过组织、现场模拟防盗窃、防抢劫、防火灾等突发事件应急处置预案演练，检验邮政储蓄窗口一线员工和安保人员的安全防范意识，提高突发事件的应急处理能力；组织一线员工参加预案练习、合规操作现场比武等多种形式的合规操作技能竞赛，实际操作网上银行、电子商务、图表作业、灭火器、报警器的报警和设警等。四是勤于营造环境。通过制作合规教育宣传窗、合规文化墙、手机合规短信、知识卡片、标语牌、张贴宣传画和组织风险事故会、举办合规风险知识竞赛等活动，用合规安全知识教育员工，用合规安全制度规范约束员工，用安全事故案例警醒员工，营造一个良好的安全文化氛围。

3抓好合规经营，做到腿勤检查到位

一是实行专项剖析式检查。制定合规风险检查实施方案，重点检查现金业务类，存款业务类，贷款业务类，重要空白凭证、印鉴、授权、智能令牌，对账等制度执行情况。二是实行合规经营场所地毯式检查。采取定期检查和突击检查相结合以及自查和互查相结合的方式，对储汇网点的资金安全、收寄安全、信息安全、机具安全及运钞车辆安全进行全方位检查。三是实行风险防范跟踪式检查。对储蓄网点，储蓄电子化监控设施安装重点岗位、金库、押运环节等各项规章制度的执行情况，以及易发环节的管理情况进行重点排查，以超前眼光追踪风险并加以控制。严格落实相关风险防范制度和内控风险管理制度。严把操作风险、道德风险、经营风险、资金风险四道关口，把风险防范置于全面、全员、全过程的监控之中，将风险管理责任明确细化到每一个岗位、每一个人、每一件事，让全员不掉队，让风险案件发生率降低为零。

4抓好合规建设，做到耳勘警醒到位

通过深入一线走访调查和明查暗访等形式，及时查找存在合规风险隐患的网点和不安全岗位。从局长、支行长到支局长、邮政储蓄班长，实行资金风险隐患听证约谈制度，每周召开一次合规风险安全听证会，每日召开一次合规经营警示班前会。认真听取被约谈单位金融内控管理、事故原因分析和防范情况；认真听取对邮政储蓄汇兑网点营业现场的分析和安排，保证分工合理，重点明确；认真听取合规经营监督员对合规建设提升年的合理化建议，对于有效建议，讨论分析后及时采纳。同时，对存在风险隐患的支局网点进行电话督办整改，对不安全、存在风险隐患的岗位随时利用手机短信提醒，及时防范。

5抓好合规管理，做到嘴勤监督到位

时刻保持对邮政储蓄信用风险、操作风险、合规风险、安全风险的敏感性，及时、有效、完整地对邮政储蓄风险进行跟踪管理、跟踪提示和跟踪控制，每到一个邮政储蓄汇兑网点，每到一个操作岗位，就把发现的不安全因素或风险隐患以及最佳处理方法告诉员工，风险岗位要聘请合规经营监督员进行“一帮一”跟踪监督。同时，借鉴风险导向型审计方法，以业务和内部管理的可控风险为出发点，从运行环境、基本情况、内容情况、以前年检情况和内外部审计检查结论等五个方面进行分析评价，根据每个风险岗、风险点的“风险分值”，写出风险管理评价报告，完善风险管理。

规章制度完善情况汇报范文篇2

一、建立委员述职制度的基本现状

思想认识逐步统一。人们对委员述职的思想认识有了很大发展。一是政协组织非常重视。很多政协都把委员述职作为加强自身建设、发挥政协作用的一项重要工作来抓。目前开展委员述职活动的政协组织已占政协组织总数的5左右。实施委员述职的层次逐步升级，目前已发展到省级政协。二是政协委员普遍拥护。在开展述职活动的政协组织中，参与述职的委员比例达到90以上，政协委员普遍认为委员述职很有必要，应当形成制度。三是社会反响比较热烈。《人民政协报》近年来多次报道开展委员述职活动的情况，新华社、《人民日报》还报道了一些典型作法，国外报刊也对个别典型作法作了报道和评论。社会舆论的基调是给予积极评价和大力支持。

规章制度逐步形成。开展委员述职活动，目前已经有了一些规章制度的雏形。一是探索了述职内容。在规定以委员履行职责的情况为主要内容的基础上，有的增加了委员遵守基本要求的情况，有的增加了委员做好本职工作的情况。二是探索了述职形式。委员述职的基本形式是会议述职，也有个别地方采用书面述职。会议述职的作法是，由委员在一定会议上汇报自己履行职责的情况。会议形式多数是专委会，少数是委员小组会，还有的是常委会议或者主席会议。三是探索了述职程序。比较一致的作法是：“表”、“书”、“会”，即填写履职情况统计表，撰写述职报告，召开述职汇报会。

实践效果逐步显现。经过探索和实践，委员述职活动初步展现了一些实践效果。一是激发了委员的参政热情。委员总结和陈述履职情况，接受政协组织的检查和他人的帮助，看到了成绩，找到了不足，明确了方向，激发了荣誉感、责任感和成就感。二是健全了政协的管理机制。政协组织制定了委员述职办法，形成了委员管理机制，强化了政协组织的管理功能。很多政协认为，这是管理委员的关键环节和重要抓手。三是提升了政协形象。委员的出勤率提高了，委员提案和社情民意数量增加了，政协建言献策的质量提高了，政协组织的形象树立起来了。

二、建立委员述职制度的基本问题

基本原理问题。基本原理是指导工作的基础理论。建立委员述职制度，应当以人民政协工作的基本原理为指导。目前，政协工作没有明确的基本原理，委员述职也没有可以遵循的基本理论。这在很大程度上制约和影响了委员述职制度的深化和发展。解决的办法是，研究和确立人民政协工作的基本原理，为委员述职提供基础理论。人民政协工作的基本原理应当是：人民群众形成政协界别，政协界别产生政协委员，政协委员组成人民政协，人民政协谋求人民利益。建立委员述职制度应当贯彻这个基本原理。

基本依据问题。基本依据是开展工作的合法性问题。开展政协委员述职活动，应当以政协《章程》或者党的文件或者全国政协的文件为依据。目前，政协《章程》、党的文件和全国政协的文件，都没有关于开展委员述职的规定，说明目前开展委员述职活动还缺乏有力的政策依据。当然，目前没有政策依据，不等于今后没有政策依据。解决的办法是，由合理走向合法。要确定委员述职的重要性和必要性，制定委员述职的规章制度，将委员述职载入政协《章程》或者有关文件。在没有制定全国性文件之前，应当鼓励探索和实践。

监督主体问题。委员述职的对象应当是监督主体，监督主体应当是委员权力的授权人即界别群众，政协组织包括专委会也应当监督委员，但不是监督主体。目前，参加述职活动的只是政协委员或者专委会人员，而没有授权人界别群众参与，委员只向政协组织述职而不是向界别群众述职，这种做法不符合授权与监督相一致的原则。解决的办法是，明确界别群众监督委员的主体地位，明确主要由界别群众的代表接受述职和进行评议的职权，明确委员合格不合格主要应由界别群众说了算的基本要求。本界别委员是本界别群众的代表，专委会派出的人员是政协组织的代表，也应当参与述职评议，但在述职活动中，本界别委员和专委会人员不是界别群众代表的全部，不能代替界别群众。

基本做法问题。委员述职应当是委员向界别群众汇报履职情况，并由界别群众进行评议。目前的基本做法是，委员进行书面总结或者口头总结，没有进行民主评议。这种作法只能是委员履职总结，而不是委员述职，最大的缺点是影响了述职的深度和效果。解决的办法是，委员应向界别群众汇报履行职责的情况，述职程序应增加民主评议环节，并加大评议结果的运用力度。现在的作法与真正的述职还存在很大差别，而且这个差别仅仅只有一步之遥。只要跨过这一步,就是真正的述职。当然跨过这一步，可能需要用一定的时间和功夫。

述职次数问题。述职次数是委员述职的数量要求，述职次数应当符合政协实际和委员特点，应当考虑既要加强民主监督，又要不增加委员负担。目前，委员述职有几种情况，有的每年一次，有的每届一次。这些做法存在的问题是，要么达不到加强民主监督的目的，要么增加了委员的负担，而且难于组织实施。应当看到，委员是履行政协职能的主体，委员的职务行为从根本上说是兼职。解决的办法是，要合情合理地确定述职次数，每届述职以两次为宜，即届中述职，目的是促进委员发挥作用；届末述职，目的是决定留任委员。每次述职时间最好为年度末。

组织实施问题。组织实施是工作权限问题，委员述职活动应当由界别小组组织实施。目前，委员述职活动基本上是专委会或者地区小组组织实施，还有主席会议甚至常委会议组织实施。这些做法的主要问题是，实施主体混乱，界别小组没有发挥应有作用，专委会、地区小组、主席会议和常委会议超越了职权。解决的办法是，建立界别小组，赋予界别小组管理委员的权利，明确界别小组实施述职活动的职责。

三、建立委员述职制度的实践操作

述职的基本原则。一是自我总结，自我提高。要调动委员的积极性，激发委员的内动力，鼓励委员总结成绩和经验，找出问题和不足，明确今后的努力方向，真正使委员受到教育、得到提高，激发委员参政议政的热情，促进委员认真履行职责。二是依靠群众，发扬民主。组织界别群众和界别委员参加述职活动，加强宣传引导，创造和谐氛围，广泛听取意见建议。述职委员既要充满信心，又要诚肯虚心。三是实事求是，客观公正。总结汇报、评议发言和小组评价，都要客观辩证，符合委员实际，既要肯定成绩、总结经验，又要找准问题、指出不足，还要着眼发展，提出意见建议。四是

简便易行，注重实效。要在坚持基本规定的前提下，简化程序，灵活操作，提高效率，保证质量。要把述职和评议的重点放在委员职责的履行上，而不是放在委员权力的监督上。述职的基本要素。一是基本内容。委员述职应当包括遵守政协章程、执行政协决议的情况，联系人民群众、反映界别意愿的情况，参加政协会议和活动、履行委员职责的情况；做好本职工作、服务经济社会发展的情况。二是基本形式。委员述职可以采用填写履职情况统计表、提交述职报告、汇报履职情况的方式进行。述职会议以界别小组为单位召开。委员要撰写和提交述职报告，但不实行书面述职。特殊情况不能参会述职的，可给予一次补述机会。三是基本程序。在述职会上，委员汇报履职情况，参会人员进行评议，并按优秀、称职、基本称职、不称职四个等次进行测评。四是结果运用。根据述职评议结果，分别对优秀委员进行表彰，对称职和基本称职委员提出改进要求，对不称职委员按政协《章程》和有关规定进行组织处理。

述职的基本步骤。一是准备动员阶段。小组填写委员履职情况统计表，委员撰写述职报告。界别小组确定界别群众代表，并邀请所在单位领导参加。界别群众代表人数应与委员人数相适应。二是汇报评议阶段。界别小组做好述职动员讲话，委员逐一进行汇报，对委员履职情况进行民主评议和等次测评。参会人员可以向委员提问，委员应当回答所提问题。三是结果运用阶段。述职结果由界别小组和专委会统计，政协办公室汇总，主席会议研究决定分类处理。评议结果书面反馈委员，开展表彰奖励，督促整改提高，搞好述职活动总结。

述职的组织保障。一是组织领导。政协应当成立委员述职工作领导小组，负责有关重大问题的决策指导。领导干部要带头参加述职活动，起好示范带头作用。二是组织实施。界别小组要按照组织实施述职活动的要求，负责发放通知，搞好统计数据，组织述职会议，上报有关材料。三是服务协调。政协秘书长会议、办公室和各专委会要做好联系协调、指导服务等工作，并派员参加述职活动。四是规定纪律。要求委员全员参加述职活动，对积极参加述职活动的委员要进行鼓励和表扬，对不积极参加述职活动的委员要做好工作并使之自觉参加，对请假和补述的委员要酌情扣分，对经教育仍不参加的委员要给予恰当的组织处理。

四、建立委员述职制度的配套措施

创造委员履职条件。政协组织要合理安排委员活动次数，认真搞好活动策划，努力增强活动吸引力。委员所在单位要积极支持委员参加活动，促进委员认真履行职责。各方面都要关心委员的学习、工作和事业，努力调动委员参政议政的积极性。政协机关和界别小组要做到通知到位、指导到位、后勤到位，努力做好服务工作。

加强委员日常管理。要加强思想政治工作，提高委员政治思想素质，奠定委员述职的思想基础。要建立委员履职档案，做好平时记载和分析，及时发现和解决有关问题。要坚持每年一次的工作总结和评比活动，为述职活动奠定工作基础。对平时履职不好的委员，要加强教育引导，并与委员所在单位积极配合，共同做好转化工作，为实现全员述职创造条件。

规章制度完善情况汇报范文篇3

2011年即将过去，转眼我已在高速动车组装配二车间工作一年之余，在这个充满温馨的大家庭里我收获了快乐，让我真正的感觉到家的温暖，他成为我生活的港湾，是我成就梦想的彼岸。

三行车的生产让我与装配二车间结下了不解之缘，在起初之时，因刚开始生产车辆。所以工时小票、考勤、劳纪与日常员工的行为等规章制度并不完善，我被任职为此项的管理者，这让我有了很大压力，每天我反复下车间里了解一些相关情况，结合员工的生产工作状况，针对车间当时的形式，最终通过自己不断努力，我整理出工时小票规章制度和考勤规章制度，以及员工生活相关的管理制度。

工作中，我认真贯彻了配二车间的各项管理规章制度，在计划、布置、检查、总结评比时，完成目标。实行装配二车间工时填写规范标准规章制度，在刚开始员工们并不会填写，所以我细心地一点一点的教他们，让他们能尽快的掌握小票的填写标准规范。在他们成熟以后，就有了一套完美的工时体系，在工作中我督促工时分配填写员，认真落实工时的完成情况。经过一段时间努力，我又发明了，工时大表，这张表可以很清楚的看清，每一道工序的完成情况和每天工作车辆生产以及工时，得到了上级领导的表扬。工作中我采纳好的建议，尽量秉着小票的规范易懂清晰，保证符合上级领导对小票的检查填写要求，对小票的扩建内容又有了进一步的改善，经常与有关小票的管理人员交流，从而获得改善小票的创新，做出决定。每个月向上级领导汇报工时考勤以及一些其他方面的工作情况。定期的抽查考勤出勤率和工时小票的填写正确，对发现填写错误的，予以修改，并进行整改后的验收。

每天加强对考勤工作的管理，结合车间的实际情况严格执行考勤制度，要求每班的工票员班长，认真负责、努力工作，共同做好车间的后勤工作负责夜半值班安排，做好值班人员变更的上报工作协助所长做好节假日特殊运行方式的值班安排及加班上报工作几年休假的整体安排工作我每天提前做最早的班车上班，使车间的每一位职工能按时的签到，下班提前准备员工准时签退。每周对公司员工的考勤情况进行总结，交人事部门审核，末、年末汇总归档及时按月报批考勤情况，认真做好每个月每一个班级的考勤和工时统计工作，为每月每位员工的业绩提供依据，做到了公平公正的考勤，并且平时处理好后勤的服务工作，协助办公室主任搞好教职工的工资报表和各种年报表的抄录工作。

五行车就要生产，这令我们再一次充满挑战，我想五行车，我们应该有一个全新的环境，让自己在工作有更进一步的提高，我相信只要我们付出了、努力了，我们装配二车间一定会更加辉煌、灿烂。迈开大步让我们共同迎接，黎明前的曙光。